Правила проведения внутреннего аудита информационной безопасности информационной системы «Система экстренного вызова при авариях и катастрофах на базе технологий gps/глонасс, umts/gsm»
Приложение Примеры чек-листов Аудит политики информационной безопасности
жүктеу/скачать 82,41 Kb.
|
- Бұл бет үшін навигация:
- Обеспечение ИБ при управлении ресурсами
- Аудит вопросов безопасности, связанных с персоналом
- Обеспечение ИБ при управлении доступом
- Обеспечение ИБ средствами антивирусной защиты
- Обеспечение ИБ при сетевом взаимодействии и использовании ресурсов сети Интернет
- Обеспечение ИБ на различных стациях жизненного цикла ИС
- Обеспечение непрерывности деятельности активов
- Организация обнаружения и реагирования на инциденты безопасности
- Мониторинг и контроль защитных мер
- Физическая безопасность
ПриложениеПримеры чек-листов Аудит политики информационной безопасности
| ||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
|
№ п/п |
Показатель ИБ |
да/нет |
Примечание |
|
1. |
Определено ли руководством, какая информация подлежит защите, и классифицирована ли данная информация? |
|
|
|
2. |
Определены ли владельцы информационных ресурсов? |
|
|
|
3. |
Проводилась ли классификация ИС с точки зрения их защиты? |
|
|
|
4. |
Определены ли требования по защите информации (ИС) различных классов в соответствии с установленной схемой классификации? |
|
|
|
5. |
Производится ли и каким образом производится маркирование конфиденциальных документов? |
|
|
|
6. |
Определены ли процедуры передачи конфиденциальной информации? |
|
|
|
7. |
Производится ли обмен данными между организациями на основе формальных соглашений о конфиденциальности? |
|
|
|
8. |
Определены ли меры безопасности информации при хранении (сервера, рабочие станции, ноутбуки, съемные носители, бумажные копии)? |
|
|
|
9. |
Определены ли процедуры уничтожения носителей конфиденциальной информации данных? |
|
|
|
10 |
Соблюдаются ли требования к безопасности перед предоставлением сторонним организациям права доступа к информации или активам организации (в случае если привлекаются сторонние организации) |
|
|
|
11. |
Соблюдаются ли требования безопасности в соглашении со сторонней организацией, включающих доступ, обработку, передачу или управление информацией организации или средствами ее обработки |
|
|
Аудит вопросов безопасности, связанных с персоналом
|
№ п/п |
Показатель ИБ |
да/нет |
Примечание |
|
1. |
Определены ли в документах организации роли ее работников ? |
|
|
|
2. |
Персонифицированы ли роли в организации с установлением ответственности за их выполнение? |
|
|
|
3. |
Отсутствуют ли в организации роли, совмещающие функции разработки, сопровождения и эксплуатации системы/ПО? |
|
|
|
4. |
Отсутствуют ли в организации роли, совмещающие функции администратора системы и администратора информационной безопасности? |
|
|
|
5. |
Отсутствуют ли в организации роли, совмещающие функции по выполнению операций в системе и контроля их выполнения? |
|
|
|
6. |
Определены ли в документах организации процедуры регулярной проверки в части профессиональных навыков и оценки профессиональной пригодности работников? |
|
|
|
7. |
Обязаны ли все работники организации давать письменные обязательства о соблюдении конфиденциальности, приверженности правилам корпоративной этики, включая требования по недопущению конфликта интересов? |
|
|
|
8. |
Регламентируются ли положениями, включенными в договоры (соглашения) с внешними организациями и клиентами, требования по ИБ? |
|
|
|
9. |
Определены ли в трудовых контрактах (соглашениях, договорах) и (или) должностных инструкциях обязанности персонала по выполнению требований ИБ? |
|
|
|
10. |
Приравнивается ли невыполнение работниками организации требований ИБ к невыполнению должностных обязанностей и приводит ли как минимум к дисциплинарной ответственности? |
|
|
|
11. |
Осведомлены ли работники об ответственности в случае нарушения требований ИБ? |
|
|
|
12. |
Ознакомлены ли работники с Памяткой по ИБ? |
|
|
|
13. |
Проводится ли обучение/тренинги/тех.учеба по вопросам ИБ? |
|
|
|
14. |
Ознакомлены ли работники с НД по ИБ? |
|
|
Обеспечение ИБ при управлении доступом
|
№ п/п |
Показатель ИБ |
да/нет |
Примечание |
|
1. |
Определена ли в организации политика и процедуры контроля доступа к защищаемым ресурсам? |
|
|
|
2. |
Документирован ли процесс регистрации в ИС новых пользователей или изменения профиля пользователя? |
|
|
|
3. |
Назначаются ли права доступа к информации подразделением, ответственным за эту информацию (владельцем информационного актива)? |
|
|
|
4. |
Формируются ли уникальные идентификаторы для всех пользователей, задействованных в технологических процессах? |
|
|
|
5. |
Определена ли в документах организации и выполняется ли процедура пересмотра прав доступа при увольнении или изменении должностных обязанностей работников организации, имевших доступ к информации, необходимой для идентификации, аутентификации и (или) авторизации пользователей ИС организации? |
|
|
|
6. |
Применяются ли в составе ИС встроенные механизмы защиты информации и/или дополнительные средства защиты информации от НСД? |
|
|
|
7. |
Определены ли правила парольной защиты (длина пароля, сложность, периодичность смены, чем контролируются, проводятся ли аудиты паролей)? |
|
|
|
8. |
Применяется ли усиленная (двухфакторная) аутентификация (для каких ИС)? |
|
|
|
10. |
Обладают ли пользователи правами локальных администраторов на ПК? |
|
|
|
11. |
Производится ли контроль и управление доступом пользователей к сетевым ресурсам и сервисам (файловые ресурсы, печать)? |
|
|
|
12. |
Производится ли контроль и управление доступом пользователей к ресурсам АРМ? |
|
|
|
13. |
Производится ли контроль и управление доступом пользователей к информации прикладных систем? |
|
|
|
14. |
Используются ли специализированные программные и (или) технические средства для проведения процедур мониторинга и анализа данных регистрации, действия и операций? |
|
|
|
15. |
Осуществляется ли хранение учетных данных пользователей централизовано (какое средство для этого используется (LDAP каталог, СУБД?), какая версия ПО, на каких серверах развернуто ? |
|
|
|
16. |
Для доступа к сетевому оборудованию используются локальные пароли или централизованное управление? |
|
|
|
17. |
Разрешено ли использование для доступа к ресурсам организации мобильных технических устройств (планшеты, смартфоны, ноутбуки)? Как регламентировано и чем контролируется их использование? |
|
|
Обеспечение ИБ средствами антивирусной защиты
|
№ п/п |
Показатель ИБ |
да/нет |
Примечание |
|
1. |
Применяются ли на всех ПК и серверах ИС организации средства антивирусной защиты (какие средства используются)? |
|
|
|
2. |
Определены ли в документах организации процедуры установки и регулярного обновления средств антивирусной защиты (версий и баз данных) на автоматизированных рабочих местах и серверах? |
|
|
|
3. |
Осуществляются ли установка и регулярное обновление средств антивирусной защиты (версий и баз данных) на автоматизированных рабочих местах и серверах? |
|
|
|
4. |
Организован ли автоматический режим установки обновлений антивирусного программного обеспечения и его баз данных? |
|
|
|
5. |
Контролируются ли установка и обновление антивирусных средств представителями подразделения (лицами) в организации, ответственными за обеспечение ИБ? |
|
|
|
6. |
Организовано ли функционирование постоянной антивирусной защиты в автоматическом режиме? |
|
|
|
7. |
Разработаны и введены ли в действие инструкции по антивирусной защите? |
|
|
|
8. |
Проводится ли антивирусная фильтрация всего трафика электронного почтового обмена? |
|
|
|
9. |
Построена ли в организации эшелонированная централизованная система антивирусной защиты, предусматривающая использование средств антивирусной защиты различных производителей и их раздельную установку на рабочих станциях, почтовых серверах и межсетевых экранах? |
|
|
|
10. |
Определены ли в документах организации и выполняются ли процедуры предварительной проверки устанавливаемого или изменяемого программного обеспечения на отсутствие вирусов? |
|
|
|
11. |
Проводится ли антивирусная проверка после установки и изменения программного обеспечения? |
|
|
|
12. |
Документируются ли результаты установки, изменения программного обеспечения и антивирусной проверки? |
|
|
|
13. |
Определены ли в документах организации процедуры, выполняемые в случае обнаружения компьютерных вирусов, в которых зафиксированы: — необходимые меры по отражению и устранению последствий вирусной атаки; — порядок официального информирования руководства; — порядок приостановления при необходимости работы (на период устранения последствий вирусной атаки)? |
|
|
|
14. |
Возложена ли обязанность по выполнению предписанных мер антивирусной защиты на каждого работника организации, имеющего доступ к ИС, а ответственность за выполнение требований инструкции по антивирусной защите — на руководителей функциональных подразделений организации? |
|
|
Обеспечение ИБ при сетевом взаимодействии и использовании ресурсов сети Интернет
|
№ п/п |
Показатель ИБ |
да/нет |
Примечание | |
|
1. |
Используются ли средства межсетевого экранирования? |
|
| |
|
2. |
Контролируются ли подключения к сети Интернет? |
|
| |
|
3. |
Осуществляется ли контроль и фильтрация всего входящего/ исходящего трафика? |
|
| |
|
4. |
Используются ли при взаимодействии с сетью Интернет средства обнаружения вторжений? |
|
| |
|
5. |
Используется ли для защиты периметра технология DMZ для всех доступных извне сервисов? |
|
| |
|
6. |
Используется ли для защиты периметра технология сокрытия топологии защищаемой сети (NAT)? |
|
| |
|
7. |
Как выполняется защита от атак второго уровня ? Выполнена ли сегментация сети на vlan и подсети ? Разделены ли пользователи, сервера и администраторы ? Настройки коммутаторов: применяются ли «слепые vlan-ы» ? применяются ли ACL ? Применяется ли технология 802.1x для защиты доступа в сеть ? |
|
| |
|
8. |
Предусматривает ли политика безопасности регулярный анализ логов IDS/IPS и правил настройки межсетевых экранов? |
|
| |
|
9. |
Разрешен ли удаленный доступ к ИР? |
|
| |
|
10. |
Определены ли требования к сотрудникам, работающим удаленно (определение объектов и сервисов, к которым требуется предоставлять удаленный доступ, а также групп пользователей, которым разрешен доступ к ним; процедура авторизации удаленного доступа)1? |
|
| |
|
11. |
Используются ли при взаимодействии с удаленными сотрудниками и филиалами средства организации VPN? |
|
| |
|
12. |
Определены ли процедуры управления удаленным оборудованием, включая оборудование в сегментах пользователей? |
|
| |
|
13. |
Определена ли политика использования сервисов мгновенного обмена сообщениями? |
|
| |
|
14. |
Используются ли средства по контролю содержимого трафика? |
|
| |
|
15. |
Используется беспроводной доступ для доступа к ресурсам организации? Как регламентируется и контролируется использование технологий беспроводного доступа? Какие используются меры защиты беспроводных соединений? |
|
| |
Обеспечение ИБ на различных стациях жизненного цикла ИС
|
№ п/п |
Показатель ИБ |
да/нет |
Примечание |
|
1. |
Всегда ли ввод в действие, эксплуатация, снятие с эксплуатации ИС осуществляются при участии подразделений (лиц) в организации, ответственных за обеспечение ИБ? |
|
|
|
2. |
В случае введения в эксплуатацию новых ИС (подсистем), существуют ли обязательные требования по их тестированию и проверке на соответствие существующей политики безопасности? |
|
|
|
3. |
Определены ли процедуры контроля за изменением конфигурации ИС организации? |
|
|
|
4. |
Существует ли в организации политика управления обновлениями? |
|
|
|
5. |
Имеется ли централизованная система управления обновлениями ОС серверов, АРМ, ПО активного сетевого оборудования, общесистемного и прикладного ПО)? |
|
|
|
6. |
Регулярно ли отслеживаются новые уязвимости и устанавливаются исправления в используемом программном обеспечении? |
|
|
Обеспечение непрерывности деятельности активов
|
№ п/п |
Показатель ИБ |
да/нет |
Примечание |
|
1. |
Существует ли в организации политика управления созданием резервных копий? Какие средства резервного копирования используются? |
|
|
|
2. |
Осуществляется ли резервирование аппаратуры и каналов связи (какое оборудование зарезервировано, какие каналы связи зарезервированы)? |
|
|
|
3. |
Существует ли в организации документ, содержащий план восстановления активов после прерываний? |
|
|
|
4. |
Определены ли в организации роли, обязанности и полномочия персонала и подразделений в части обеспечения непрерывности деятельности активов? |
|
|
|
5. |
Реализована ли в организации программа обучения пользователей и персонала по обеспечению непрерывности деятельности и их восстановлению после сбоев? |
|
|
Организация обнаружения и реагирования на инциденты безопасности
|
№ п/п |
Показатель ИБ |
да/нет |
Примечание |
|
1. |
Существуют ли документы, в которых определены процедуры обнаружения и регистрации, анализа и реагирования на инциденты ИБ? (сбои и неисправности систем; слабые места в системе безопасности; утечка информации). |
|
|
|
2. |
Сформирована и поддерживается ли в актуальном состоянии централизованная база инцидентов ИБ? |
|
|
|
3. |
Осведомлены ли сотрудники о порядке действий при обнаружении нетипичных событий ИБ и порядке информирования о данных событиях? |
|
|
|
4. |
Определены ли роли и ответственность при реагировании на инциденты? |
|
|
Мониторинг и контроль защитных мер
|
№ п/п |
Показатель ИБ |
да/нет |
Примечание |
|
1. |
Осуществляется ли регистрация событий штатными средствами сетевого оборудования (как осуществляется контроль настроек, сколько хранятся журналы)? |
|
|
|
2. |
Осуществляется ли регистрация событий штатными средствами серверов (как осуществляется контроль настроек, сколько хранятся журналы)? |
|
|
|
3. |
Осуществляется ли регистрация событий штатными средствами сетевого оборудования (как осуществляется контроль настроек, сколько хранятся журналы)? |
|
|
|
4. |
Осуществляется ли регистрация событий штатными средствами СУБД (как осуществляется контроль настроек, сколько хранятся журналы)? |
|
|
|
5. |
Осуществляется ли регистрация событий штатными средствами средств защиты (как осуществляется контроль настроек, сколько хранятся журналы)? |
|
|
|
6. |
Осуществляется ли регистрация событий штатными средствами рабочих станций (как осуществляется контроль настроек, сколько хранятся журналы)? |
|
|
|
7. |
Настроены ли подсистемы регистрации ОС на контроль следующих действий и событий: удачные/неудачные попытки доступа анализ сеанса входа в систему на предмет выявления несанкционированного использования или восстановленных пользовательских идентификаторов выделение и использование ресурсов с привилегированным доступом отслеживание отдельных действий использование конфиденциальных ресурсов |
|
|
|
8. |
Осуществляется ли регистрация событий штатными средствами прикладных систем (как осуществляется контроль настроек, сколько хранятся журналы)? |
|
|
|
9. |
Настроены ли подсистемы регистрации критичных прикладных систем на контроль и регистрацию действий и событий: старт и останов системы удачные/неудачные попытки входа в систему неудачные попытки доступа к ресурсам изменение конфигурации выделение и использование ресурсов с привилегированным доступом использование конфиденциальных ресурсов запись на носители или передача на печать и др. |
|
|
|
10. |
Организован ли регулярный просмотр и анализ логов и их архивирование? |
|
|
|
11. |
Ограничен и контролируется ли доступ к журналам регистрации событий? |
|
|
|
12. |
Определен ли документально порядок проведения внутреннего аудита ИБ в организации? |
|
|
|
13. |
Осуществляется ли в организации внешний аудит ИБ? |
|
|
|
14. |
Осуществляется ли периодический контроль наличия уязвимостей в программных и технических средствах ИС? Какие средства анализа защищенности и поиска уязвимостей используются? |
|
|
|
15. |
Существует ли процедура для корректировки выявленных уязвимостей и несоответствия конфигурации и проверки выполнения корректировки? |
|
|
|
16. |
Осуществляется ли оценка рисков ИБ? |
|
|
Физическая безопасность
|
№ п/п |
Показатель ИБ |
да/нет |
Примечание |
|
1. |
Производится ли контроль доступа в здание организации? |
|
|
|
2. |
Разграничен ли доступ сотрудников в помещения, где располагаются сервера и рабочие станции, управляющие критичными информационными процессами? |
|
|
|
3. |
Установлены ли в офисе организации дополнительные средства контроля и управления доступом (СКУД)? |
|
|
|
4. |
Применяется ли видеонаблюдение? |
|
|
|
5. |
Принимаются ли средства пожарно-охранная сигнализации (какие помещения защищены)? |
|
|
|
6. |
Имеется ли система кондиционирования и контроля температуры в серверных помещениях? |
|
|
|
7. |
Существует ли план действий в аварийных ситуациях, включающий в себя процедуры резервного копирования и подготовку резервного оборудования для преодоления чрезвычайной ситуации? |
|
|
|
8. |
Выполняется ли требование по расположению компьютерной техники с учетом требования минимизации доступа в рабочее помещение лиц, не связанных с обслуживанием этого оборудования, и исключающем визуальное наблюдение информации, отображаемой на экранах мониторов и выводящейся на принтеры, посторонними лицами? |
|
|
|
9. |
Оборудованы ли сервера и критичные рабочие станции источниками бесперебойного электропитания, либо другим оборудованием, предназначенным для обеспечения средств вычислительной техники автономным электропитанием? |
|
|
|
10. |
Производится ли регулярный осмотр и профилактические работы на оборудовании для обнаружения признаков, которые могут повлечь за собой отказ системы? |
|
|
|
11. |
Определены и выполняются ли процедуры по безопасному уничтожению отработавшего оборудования? |
|
|
Приложение 4
к Правилам
проведения внутреннего аудита информационной безопасности
информационной системы
«Система экстренного вызова при авариях и катастрофах на базе технологий GPS/ГЛОНАСС, UMTS/GSM»
Протокол несоответствия
|
Подразделение: |
|
Руководитель группы аудиторов (ФИО): |
|
|
Аудитор (ФИО): |
|
Руководитель подразделения (ФИО): |
|
|
Данные о несоответствии | |||
|
Критерий аудита: дать ссылку на требование (положение стандарта, документа системы и т.д.), нарушение которого привело к появлению данного несоответствия | |||
|
Краткое описание несоответствия: кратко сформулировать несоответствие, связанного с невыполнением указанного в предыдущем пункте требования Аудитор ___________ «___» __________ 20_ г. подпись | |||
|
Комментарий объекта аудита: | |||
|
Мнение аудиторской группы о причинах несоответствия | |||
|
Причина несоответствия: кратко сформулировать предполагаемую причину несоответствия | |||
|
Объективные данные, подтверждающие причину несоответствия: Дать информацию или ссылку на нее, подтверждающую причину несоответствия. В случае отсутствия такой информации процедура корректирующих/предупреждающих действий инициируется в обязательном порядке Аудитор ___________ «___» __________ 20_ г. (подпись)
| |||
Приложение 5
к Правилам
проведения внутреннего аудита информационной безопасности
информационной системы
«Система экстренного вызова при авариях и катастрофах на базе технологий GPS/ГЛОНАСС, UMTS/GSM»
Структура отчета по аудиту
Программа аудита, включающий его цели, критерии и область.
Идентификация фактических данных по объектам и субъектам аудита (подразделения, процессы, сроки, аудиторы, руководители подразделений).
Свидетельства аудита, зафиксированные в чек-листах.
Несоответствия аудита и планируемые по ним последующие действия.
заключение по аудиту (с подтверждением достижения установленных целей, с указанием областей, не охваченных аудитом, но установленных в плане. Неразрешенные проблемы между группой по аудиту и проверяемым подразделением).
Описание любых препятствий при проведении аудита.
рекомендации, направленные на улучшение процессов обеспечения ИБ ИС ЭВАК.
Сводные данные по несоответствиям и уведомлениям;
список рассылки отчета по аудиту.
Дополнительные данные, при необходимости.
Подписи членов аудиторской группы.
1 В случае положительного ответа на вопрос 9
жүктеу/скачать 82,41 Kb.
Достарыңызбен бөлісу: