Антикоррупционные реформы в Казахстане. Четвертый раунд мониторинга Стамбульского плана действий по борьбе с коррупцией (Отчет был утвержден на заседании Сети оэср 13 сентября 2017 года в Париже)
жүктеу/скачать 0,61 Mb.
|
- Бұл бет үшін навигация:
- Новая рекомендация № 21
- 3. Устранить требование взаимной уголовной ответственности для ответственности граждан Казахстана, совершивших коррупционное преступление в иностранном государстве.
- Конфискация Рекомендация 2.4.-2.5. Отчета о третьем раунде мониторинга Казахстана
| Практика применения. В антикоррупционной службе за 2014-2016 гг. уголовных дел по даче взятки иностранному должностному лицу не велось.
Вывод: эту часть рекомендации Казахстан в основном выполнил. В целом, рекомендацию 2.3. Казахстан выполнил в основном. __________________ 162 ОЭСР/РГБП (июнь 2017 г.), Фаза 1, Отчет по Литве, §69, https://goo.gl/b9Chsp. Новая рекомендация № 21
Конфискация Рекомендация 2.4.-2.5. Отчета о третьем раунде мониторинга Казахстана:
Предусмотреть обязательную конфискацию за все составы коррупционных преступлений. Рассмотреть возможность введения в действие положений Уголовного кодекса 2014 года о конфискации ранее запланированного срока. Согласно ранее действовавшему Уголовному кодексу 1997 года, под конфискацией имущества понималось принудительное безвозмездное изъятие в собственность государства всего или части имущества, являющегося собственностью осужденного, а также имущества, являющегося орудием или средством совершения преступления. Кроме того, за совершение коррупционных и некоторых других преступлений (в том числе отмывание денег) конфискации подлежало, кроме собственности осужденного, имущество, добытое преступным путем либо приобретенное на средства, добытые преступным путем, переданное осужденным в собственность других лиц. Конфискация как дополнительное наказание могло быть назначено только в случаях, предусмотренных соответствующими статьями Особенной части УК. Конфискация была предусмотрена как санкция не за все, а только за квалифицированные составы получения и дачи взятки, коммерческого подкупа. Кроме того, Уголовно-процессуальным кодексом 1997 года была предусмотрена так называемая специальная (или процессуальная) конфискация, которая применялась независимо от конфискации как наказания и может быть применена по любому преступлению. В соответствии со ст. 121 УПК, при вынесении приговора, прекращении дела или отказе от возбуждения дела должен был быть решен вопрос о вещественных доказательствах. Вещественными доказательствами могли быть предметы, если были основания полагать, что они служили орудиями преступления, или сохранили на себе следы преступления, или были объектами преступных действий, а также деньги и иные ценности, предметы и документы, которые могут служить средствами к обнаружению преступления, установлению фактических обстоятельств дела, выявлению виновных либо опровержению обвинения или смягчению ответственности. При этом: орудия преступления подлежали конфискации; деньги и иные ценности, нажитые преступным путем, по приговору суда подлежали обращению в доход государства. Согласно новому Уголовному кодексу РК 2014 года, предмет конфискации как дополнительного наказания суживается. Под конфискацией понимается принудительное безвозмездное изъятие и обращение в собственность государства имущества, находящегося в собственности осужденного, добытого преступным путем либо приобретенного на средства, добытые преступным путем, а также имущества, являющегося орудием или средством совершения уголовного правонарушения. Как было отмечено в Отчете 3-го раунда, ограничение предмета конфискации - это правильный подход, поскольку конфискация всего имущества осужденного является непропорциональной мерой. Конфискации, согласно УК 2014 г., подлежат деньги и иное имущество: 1) полученные в результате совершения уголовного правонарушения, и любые доходы от этого имущества, за исключением имущества и доходов от него, подлежащих возвращению законному владельцу; 2) в которые имущество, полученное в результате совершения уголовного правонарушения, и доходы от этого имущества были частично или полностью превращены или преобразованы; 3) используемые или предназначенные для финансирования или иного обеспечения экстремистской или террористической деятельности либо преступной группы; 4) являющиеся орудием или средством совершения уголовного правонарушения; 5) переданное осужденным в собственность других лиц. Если конфискация определенного предмета, входящего в имущество, которое подлежит конфискации, на момент принятия судом решения о конфискации данного предмета невозможна вследствие его использования, продажи или по иной причине, по решению суда подлежит конфискации денежная сумма, которая соответствует стоимости данного предмета. Эти новые положения в целом соответствуют международным стандартам, поскольку предусматривают: конфискацию орудий, средств и доходов от взяточничества; стоимостную (эквивалентную) конфискацию; конфискацию конвертированных доходов; конфискацию выгод, проистекающих из доходов от преступлений. Однако, Отчет 3-го раунда рекомендовал дополнить УК нормами о защите добросовестного приобретателя имущества, которое подлежит конфискации, а также о конфискации имущества, переданного третьему лицу, которое знало или должно было знать о том, что это имущество было получено в результате совершения преступления. В связи с этим, следует приветствовать разработку Министерством юстиции РК законопроекта «О внесении изменений и дополнений в некоторые законодательные акты Республики Казахстан по вопросам усиления защиты права собственности и арбитража», которым предусмотрены поправки в части совершенствования норм уголовно-процессуального, уголовно-исполнительного законодательства, регулирующих вопросы назначения наказания в виде конфискации имущества, исполнения приговоров в указанной части, снятия обременении (ареста) с конфискованного имущества путем конкретизации отдельных норм. В частности, законопроектом уточнено, что из собственности третьих лиц может быть изъято только имущество, которое имеет преступное происхождение, либо используется для финансирования или в качестве средства и орудия преступной деятельности. В настоящее время, законопроект внесен в Правительство, согласован со всеми заинтересованными государственными органами.163 ___________________ 163 Текст законопроекта не анализировался в рамках этого раунда мониторинга. При этом, хотя это прямо не указывается в Общей части кодекса, исходя из положений Особенной части конфискация будет применяться в случаях, указанных в соответствующих статьях Особенной части УК. Как и раннее, обязательная конфискация предусмотрена за многие, но не все составы коррупционных преступлений. Конфискация, как обязательная мера, предусмотрена за все составы получения взятки и легализации доходов, квалифицированные составы дачи взятки и посредничества во взяточничестве, пассивный коммерческий подкуп и квалифицированные составы активного коммерческого подкупа; как необязательное, но возможное наказание конфискация предусмотрена за основной состав дачи взятки, посредничество во взяточничестве, получение незаконного вознаграждения. Таким образом, согласно положениям УК РК конфискация предмета преступления при даче взятки является необязательным и теоретически, при вынесении приговора с назначением наказания без конфискации имущества, оно подлежит возврату взяткодателю. В Отчете 3-го раунда было также поставлено под сомнение обоснованность установления конфискации в качестве уголовного наказания. В частности, международным стандартом является обязательная конфискация имущества, добытого преступным путем, а также имущества, являющегося орудием или средством совершения уголовного правонарушения. Наряду с отмеченным выше отсутствием полного охвата всех составов коррупционных преступлений, включение в систему наказаний конфискации имущества, добытого преступным путем, а также орудий и средств совершения преступлений, наделяет суды необоснованно широкими дискреционными полномочиями. Так, согласно ст. 55 УК РК от 2014 года при наличии определенных обстоятельств, связанных с целями и мотивами деяния, ролью виновного, его поведением во время или после совершения уголовного правонарушения, а равно при активном содействии лица следствию суд может не применять дополнительный вид наказания, предусмотренный в качестве обязательного. Аналогичная норма предусмотрена и действующей редакцией УК РК. При таких обстоятельствах, конфискация орудий и средств совершения преступлений, а также преступных доходов, предусмотренная УК РК, не может рассматриваться в качестве безусловной в широком смысле. Отчет 3-го раунда мониторинга критиковал положения Уголовного кодекса 2014 о том, что новые нормы о конфискации должны были вводиться в действие только с 1 января 2018 года (в отличие от остальных положений кодекса, которые были введены в действие с 1 января 2015 года). Поэтому следует приветствовать то, что в ноябре 2015 года в Заключительные положения были внесены изменения и срок введения в действие норм о конфискации был перенесен на 1 января 2016 г., как и рекомендовалось. Важными являются также положения нового УПК 2014 года о конфискации без приговора (Раздел 15 УПК «Производство о конфискации до вынесения приговора»). Так, статьей 667 нового УПК предусмотрено, что в случаях, когда подозреваемый, обвиняемый объявлены в международный розыск либо в отношении них уголовное преследование прекращено на основании пунктов 3), 4) и 11) части первой статьи 35 УПК (вследствие акта амнистии, за истечением срока давности привлечения к уголовной ответственности, в отношении умершего), лицо, осуществляющее досудебное расследование, при наличии сведений об имуществе, полученном незаконным путем, возбуждает производство о конфискации имущества до вынесения приговора. В досудебном производстве о такой конфискации доказыванию подлежит следующее: 1) принадлежность имущества подозреваемому, обвиняемому или третьему лицу; 2) связь имущества с преступлением, являющимся основанием для применения конфискации; 3) обстоятельства приобретения имущества третьим лицом либо дающие основание полагать, что имущество приобретено в результате правонарушения. В случае установления обстоятельств, свидетельствующих о сокрытии подозреваемым, обвиняемым имущества путем его переоформления на других лиц, лицо, осуществляющее досудебное расследование, обращается к прокурору с ходатайством о решении вопроса об обращении в суд в интересах государства или потерпевших по уголовному делу с иском о признании недействительными сделок (купли-продажи, дарения, передачи в аренду, доверительное управление и других) в порядке гражданского судопроизводства. Признав, что в производстве о конфискации собраны достаточные доказательства о том, что имущество получено незаконным путем, лицо, осуществляющее досудебное расследование, составляет заключение, в котором указываются: 1) фамилия, имя, отчество (при его наличии), место жительства или нахождения и адрес подозреваемого, обвиняемого, дата рождения; 2) сведения о преступлении, являющимся основанием для применения конфискации, квалификация преступления, обстоятельства его совершения, характер и размер вреда, причиненного преступлением; 3) описание и место нахождения имущества, подлежащего конфискации; 4) доказательства, подтверждающие обстоятельства, которые подлежат доказыванию; 5) вывод о необходимости обращения в суд с ходатайством о конфискации. Заключение по производству о конфискации с материалами незамедлительно после его окончания направляется прокурору. Прокурор, рассмотрев заключение, обращается с ходатайством о конфискации в суд, которому подсудно уголовное дело о преступлении, расследуемое органом уголовного преследования. Вопрос о применении конфискации судья решает единолично. Суд по результатам рассмотрения ходатайства о конфискации выносит постановление. При вынесении постановления судом разрешаются следующие вопросы: 1) связано ли имущество подозреваемого, обвиняемого с преступлением, являющимся основанием для конфискации; 2) приобретено ли имущество третьего лица способом, предусмотренным статьей 48 Уголовного кодекса Республики Казахстан; 3) подлежит ли применению конфискация и к какой части имущества она должна быть применена; 4) как поступить с арестованным или изъятым имуществом, в отношении которого не применяется конфискация; 5) каков размер расходов на производство о конфискации и на кого они возлагаются. Положения о конфискации без приговора являются прогрессивными и отвечают передовому международному опыту и стандартам (например, Директиве Европейского Союза 2014 года о замораживании и конфискации средств и доходов от преступлений). В то же время, следует усилить гарантии защиты интересов лица, имущество которого конфискуется до приговора. В частности, следует предусмотреть, что в судебное заседание обязательно вызываются защитник подозреваемого или обвиняемого (в то же время неявка указанных лиц, если они были надлежащим образом оповещены, не должна препятствовать судебному разбирательству и рассмотрению ходатайства о конфискации). Положения главы 71 Уголовно-процессуального кодекса о порядке осуществления производства о конфискации имущества, полученного незаконным путем, до вынесения приговора вводятся в действие с 1 января 2018 года. Сохранена также процессуальная конфискация в порядке действующей статьи 118 УПК, согласно которой при вынесении решения о прекращении уголовного дела или вынесении приговора должен быть решен вопрос о вещественных доказательствах. При этом: 1) орудия уголовного правонарушения подлежат конфискации в судебном порядке или передаются в соответствующие учреждения определенным лицам или уничтожаются; 2) вещи, запрещенные к обращению или ограниченные в обращении, подлежат передаче в соответствующие учреждения или уничтожаются; 3) вещи, не представляющие ценности и которые не могут быть использованными, подлежат уничтожению, а в случае ходатайства заинтересованных лиц или учреждений могут быть выданы им; 4) деньги и иные ценности, нажитые преступным путем, а также предметы незаконного предпринимательства и контрабанды по решению суда подлежат обращению в доход государства; остальные вещи выдаются законным владельцам, а при не установлении последних переходят в собственность государства. В случае спора о принадлежности этих вещей спор подлежит разрешению в порядке гражданского судопроизводства; 5) документы, являющиеся вещественными доказательствами, остаются при деле в течение всего срока хранения последнего либо передаются заинтересованным физическим или юридическим лицам в порядке, предусмотренном частью четвертой статьи 120 настоящего Кодекса. По сути, статья 118 УПК воспроизводит положения статьи 48 УК, т.к. обе они предусматривают конфискацию в доход государства денег и иных ценностей (имущества), нажитых преступным путем, а также орудий (средств) уголовного правонарушения. В ответах на вопросник приведен следующий анализ положений законодательства Казахстана о конфискации: В отличие от прежнего уголовного законодательства (ст. 51 УК) в статье 48 УК не предусмотрена конфискация имущества, приобретенного подсудимым законным путем, и не отражено, за какие преступления может быть назначена конфискация имущества. Вследствие этого суд может применить конфискацию имущества только в случае, если данный вид дополнительного наказания предусмотрен санкцией статьи (части статьи), по которой квалифицировано преступление, и в отношении денег и иного имущества, перечисленных в ч. 2 и 3 ст. 48 УК. Находящееся в собственности осужденного или переданное им другим лицам имущество, приобретенное законным путем, конфискации не подлежит. Общий правовой анализ норм о конфискации имущества позволяет сделать вывод, что этой мере наказания присущи специальные функции: функция лишения виновного собственного имущества, в том числе полученного в результате уголовного правонарушения; функция восстановления и упорядочивания нормативной основы отношений собственности и нормальной экономической деятельности; функция устранения экономической основы терроризма, экстремизма и организованной преступности; функция изъятия орудия и иных средств совершения преступлений; функция обеспечения возмещения ущерба, причиненного преступлением; фискальная функция, то есть обращение вышеуказанного имущества в собственность государства. жүктеу/скачать 0,61 Mb. Достарыңызбен бөлісу:
|