Методические указания по выполнению практических работ по дисциплине «Финансовые рынки и финансово-кредитные институты»

24 
2.
Что является существенной особенностью биржевого рынка? 
а) продажа базового актива с целью инвестирования временно свободных 
денежных средств в экономику; 
б) приобретение базового актива в целях перепродажи; 
в) купля-продажа базового актива в форме перепродажи; 
г) финансовое посредничество с регламентированным режимом работы. 
3.
Основные формы биржевой торговли? 
а) форма организованной торговли; 
б) форма стихийной торговли; 
в) аукционная форма; 
г) агентская форма. 
4.
Каковы основные обязанности фондовой биржи? 
а) ограничение манипулирования ценами; 
б) предоставление заинтересованному лицу списка ценных бумаг, допущенных к 
торгам; 
в) регистрация биржевых сделок; 
г) раскрытие информации о деятельности эмитента, чьи ценные бумаги 
обращаются на бирже; 
д) разработка правил организации торговли; 
е) заключение сделок с ценными бумагами. 
5.
Что представляет собой единый биржевой курс? 
а) средний курс между ценой покупки и продажи за день; 
б) средний курс, рассчитанный на основе совершенных сделок по цене покупки; 
в) средний курс, рассчитанный на основе совершенных сделок по цене продажи; 
г) средний курс, обеспечивающий наибольшее количество сделок; 
д) средний курс, рассчитанный на основе заявок (приказов) инвесторов брокерам 
купить и продать ценные бумаги. 
6.
Из каких элементов состоит процедура допуска ценных бумаг к торгам? 
а) листинг; 
б) паблисити; 
в) предлистинг; 
г) делистинг; 
д) котировка ценных бумаг; 
е) аудит финансовой отчетности эмитента. 
Организация биржи 
1. Создание биржи начинается с: 
а) подписания учредительного договора; 
б) предоставления услуг по заключению сделок; 
в) уплаты расходов по созданию биржи; 
г) разработки и утверждения устава. 
2. В Уставе биржи отражаются: 
а) цена на базовые активы биржи; 
б) основные положения, определяющие внутреннюю структуру биржи; 
в) порядок создания органов управления и контроля биржи; 
г) взаимоотношения членов биржи и других участников торгов; 
д) организационно-правовая форма биржи; 
е) порядок внесения членских взносов при вступлении в члены биржи. 
3. Комиссия по товарным биржам принимает решение о включении в перечень 
товарной биржи на основании следующих документов: 
а) заявления; 
б) квитанции об оплате 1000 МРОТ; 
в) копий учредительных документов; 

25 
г) предоставления списка лиц, являющихся учредителями биржи. 
4. Для осуществления биржевой деятельности товарной бирже необходимо наличие: 
а) лицензии ГКАП России; 
б) лицензии Министерства финансов; 
в) лицензии КТБ. 
1.
Споры, возникающие в связи с биржевой торговлей, разрешают: 
а) биржевой совет; 
б) суд; 
в) арбитражный суд; 
г) третейский суд; 
д) Министерство финансов РФ. 
2.
Непосредственными участниками биржевых торгов являются: 
а) инвесторы (покупатели); 
б) эмитенты (продавцы); 
в) посредники (дилеры и брокеры); 
г) организации, предоставляющие услуги на рынке (биржа, регистраторы, 
депозитарии, клиринговые организации и др.); 
д) государственные органы регулирования и контроля. 
7. Биржевые посредники совершают биржевые сделки: 
а) от имени клиента и за его счет, от имени клиента и за свой счет; 
б) по решению Биржевого совета;
в) от своего имени и за счет клиента; 
г) от своего имени и за свой счет с целью последующей перепродажи на 
бирже
. 
7.
Дилер – это: 
а) участник биржевых торгов; 
б) организатор биржевой деятельности; 
в)профессиональный участник биржевых сделок, работающий самостоятельно и 
совершающий сделки за свой счет. 
8.
Брокеры получают оплату за услуги как … от объема продаж. 
а) сумма; 
б) процент; 
в) маржа. 
9.
В соответствии с биржевыми правилами любое заинтересованное лицо имеет 
право получить следующую информацию: 
а) дата заключения сделки; 
б) время заключения сделки; 
в) наименование товаров, являющихся предметом сделки; 
г) цену товара; 
д) количество товара; 
е) данные о покупателе и продавце; 
ж) иная информация. 
1. При биржевой торговле в «яме» торгуют: 
а) одним видом товара; 
б) группой товаров с одинаковыми признаками; 
в) разными товарами. 
2. При балансирующем методе все сделки заключаются: 
а) по цене продавцов; 
б) по цене покупателей; 
в) по цене равновесия. 
3. Система «маркет-мейкер» это: 
а) торги в яме; 

26 
б) торги через шумовые нагрузки; 
в) торги через компьютерную сеть. 
4. Является ли финансовое состояние участника торгов обязательным для его допуска 
к торгам? 
а) да; 
б) нет; 
в) при определенных условиях. 
1. К основным параметрам, характеризующим сделки, заключаемые на биржевом 
рынке, относятся: 
а) предмет сделки; 
б) объем сделки; 
в) цена исполнения сделки; 
г) срок исполнения сделки; 
д) срок расчета по сделке;
е) размер комиссионных по сделке. 
2. Биржевой товар – это: 
а) объекты недвижимости; 
б) не изъятый из оборота товар определенного рода и качества; 
в) интеллектуальная собственность. 
3. Для фондового биржевого рынка наиболее характерны следующие сделки: 
а) схема двойного посредничества; 
б) схема двух брокеров; 
в) посредничество через дилера; 
г) посредничество через брокера; 
д) прямое заключение сделок. 
4. Какие сделки относятся к кассовым сделкам, если на биржевом рынке были 
заключены сделки со следующими сроками исполнения: 
а) в момент заключения сделки; 
б) в течение одного дня с момента заключения сделки; 
в) в течение 10 дней с момента заключения сделки; 
г) в течение 3 дней с момента заключения сделки; 
д) в течение 60 дней с момента заключения сделки; 
е) в течение 90 дней с момента заключения сделки; 
ж) в течение 4 дней с момента заключения сделки. 
5. Какие сделки относятся к срочным сделкам, если на биржевом рынке были 
заключены сделки со следующими сроками исполнения: 
а) в момент заключения сделки; 
б) в течение одного дня с момента заключения сделки; 
в) в течение 10 дней с момента заключения сделки; 
г) в течение 3 дней с момента заключения сделки; 
д) в течение 60 дней с момента заключения сделки; 
е) в течение 90 дней с момента заключения сделки; 
ж) в течение 4 дней с момента заключения сделки. 
6. Кассовая сделка – это покупка: 
а) акций на маржу; 
б) акций без покрытия; 
в) ценных бумаг с оплатой заемными деньгами; 
г) акций дилером. 
7. Цены при срочных сделках фиксируются: 
а) на уровне курса биржевого дня заключения срочной сделки; 
б) на уровне курса последнего биржевого дня, т.е. на момент исполнения сделки; 

27 
в) на уровне курса любого биржевого дня в период от дня заключения до момента 
исполнения сделки; 
г) на уровне максимальной цены, по которой ценная бумага может быть куплена, и 
минимальной цены, по которой она может быть продана (стеллаж). 
8. Для биржевого рынка наиболее характерны следующие виды сделок: 
а) простые сделки с премией; 
б) кратные сделки с премией; 
в) стеллаж; 
г) пролонгационные сделки; 
д) твердые сделки; 
е) срочные сделки на разницу; 
ж) фьючерсные сделки. 
9. Для внебиржевого рынка наиболее характерны следующие виды сделок: 
а) простые сделки с премией; 
б) кратные сделки с премией; 
в) стеллаж; 
г) пролонгационные сделки; 
10. На биржевом рынке существуют следующие формы заключения сделок: 
а) в устной форме; 
б) в форме обмена стандартными бумажными записками; 
в) фиксируются в центральном торговом компьютере; 
г) по телефону (с записью на магнитную ленту); 
д) по телексу; 
е) по электронной почте. 
11. Сделки на биржевом рынке фиксируются в виде: 
а) подписанных бланков договоров купли-продажи; 
б) записей в журналах операций; 
в) брокерских и дилерских записок; 
г) рапортичек трейдеров; 
д) отметок на бланках выполнения заявок; 
е) распечаток телесных сообщений; 
ж) отчетных компьютерных файлов. 
12. Рынку ценных бумаг, использующему различные виды расчетно-клиринговых 
систем, свойственны следующие специфические виды рисков: 
а) риск понесения убытков по возмещению; 
б) общий риск; 
в) риск потери основной суммы долга; 
г) рыночный (недиверсифицируемый» риск; 
д) риск потери ликвидности; 
е) диверсифицируемый риск. 
13. Отличительной особенностью опциона, характеризующей его обращение на 
биржевом рынке, является право: 
а) купить определенное число базового актива по фиксированной цене; 
б) продать определенное число базового актива по фиксированной цене; 
в) купить определенное число акций по номинальной цене; 
г) купить определенное число акций по номинальной цене до их выпуска в обращение.
14. Право подписки представляет собой: 
а) преимущественное право на приобретение дополнительных акций нового выпуска; 
б) право купить или продать биржевой актив или фьючерсный контракт; 
в) обязательство, которое дает продавец покупателю в отношении права собственности 
на уже обращающиеся ценные бумаги; 

28 
г) договор на поставку оговоренного количества ценностей в течение определенного 
периода времени по цене, установленной на момент сделки. 
15. Опцион представляет собой: 
а) преимущественное право на приобретение базового актива в будущем; 
б) право купить или продать биржевой актив или фьючерсный контракт; 
в) обязательство, которое дает продавец покупателю в отношении права собственности 
на уже имеющиеся базовые активы; 
г) договор на поставку оговоренного количества ценностей в течение определенного 
периода по времени по цене, установленной на момент сделки 
16. Фьючерс представляет собой: 
а) преимущественное право на приобретение базового актива; 
б) право купить или продать биржевой актив или фьючерсный контракт; 
в) обязательство, которое дает продавец покупателю в отношении права собственности 
на базовые активы биржи; 
г) договор на поставку оговоренного количества ценностей в течение определенного 
периода времени по цене, установленной на момент сделки. 
17. Форвардная сделка на товарной бирже представляет собой: 
а) договор на поставку оговоренного количества ценностей в течение определенного 
периода по времени по цене, установленной на момент сделки 
б) сделок с поставкой покупателю объекта купли-продажи через определенный срок, 
т.е. в будущем; 
в) сделка на товар, который передается продавцом в собственность покупателя на 
оговоренных сторонами условиях поставки и расчетов в заранее установленный 
договором срок в будущем. 
18. Из биржевых графиков можно установить: 
а) цену открытия; 
б) высшую цену; 
в) цену закрытия; 
г) низшую цену; 
д) среднюю цену. 
19. Биржевые индексы – это: 
а) предоставление в интегрированном виде информации о состоянии рынка; 
б) представление информации о динамике изменения курса определенного биржевого 
актива; 
в) представление информации об изменении доходности определенных видов активов; 
г) разность между ценой открытия и ценой закрытия биржевых торгов. 

жүктеу/скачать 0,82 Mb.

Достарыңызбен бөлісу: