«даму» КӘсіпкерлікті дамыту қоры» акционерлік қОҒамының жылға арналған жылдық есебі
Қордың 2015 жылы Директорлар кеңесі мүшелерінің отырыстарына қатысу
жүктеу/скачать 2,23 Mb. Pdf көрінісі
|
Қордың 2015 жылы Директорлар кеңесі мүшелерінің отырыстарына қатысу р/т 9№ Аты-жөні ДК қатысу % 1 Сагинтаев бакытжан абдирович 9/9 100% 2 Джолдыбаева Галия Тагибердиевна 5/9 60% 3 алдамберген алина Өтемісқызы 8/9 90% 4 Тулеушин Каныш Аманбаевич 9/9 100% 5 Жандосов ораз алиевич 8/9 90% 6 Ертлесова Жаннат Джургалиевна 5/9 60% 7 бисекеев Серикбай Жолдыбаевич 9/9 100% 8 Ибрагимова Ляззат Еркеновна 9/9 100% қордың Директорлар кеңесінің 3 комитеттері жұмыс жасайды: стратегиялық және бюджеттік жоспарлау, аудит, тағайындаулар, сыйақылар мен әлеуметтік мәселелер бойынша. корпоративтік басқарудың ең жақсы тәжірибесіне сәйкес Директорлар кеңесінің профильді комитеттерін тәуелсіз директорлар басқарады. комитеттер қызметі қордың Директорлар кеңесінің шешімдерімен бекітілген тиісті ережелермен регламенттелген.
және іске асыруға қатысты мәселелер бойынша ұсыныстар мен ұсынымдарды дайындайды, сонымен қатар бюджеттеу жүйесін жетілдіру бойынша ұсыныстар енгізеді және т.б. 2015 жылы комитеттің 9 іштей отырысы өткізілді, оларда 70 мәселе қарастырылды, Директорлар кеңесі мен қор басқармасы тиісті ұсыныстарды қабылдады.
кеңесіне қордың қаржылық-шаруашылық қызметін бақылаудың тиімді жүйесін бекіту, ішкі, сыртқы бақылау және тәуекелдерді басқару жүйелерінің тәуелсіздігі мен тиімділігіне, сонымен қатар корпоративтік саладағы құжаттардың орындалуына бақылау жүргізу және т.б. бойынша ұсыныстар әзірлеумен шұғылданады. қордағы корпоративтік басқаруды жетілдіру мақсатында 2015 жылы қордың Директорлар кеңесінің аудит жөніндегі комитетінің ережесі жаңа редакцияда жарияланды. 2015 жылы комитеттің 9 іштей отырысы өткізілді, оларда 74 мәселе қарастырылды, қордың Директорлар кеңесі, басқармасы және мен ішкі аудит қызметі тиісті ұсыныстарды қабылдады. Тағайындаулар, сыйақылар және әлеуметтік мәселелер комитеті Директорлар кеңесі мен басқарма құрамына біліктілігі жоғары мамандарды тарту мәселелері бойынша ұсыныстарды әзірлеу және ұсыну; Жалғыз акционерге Директорлар кеңесінің сыйақыларын анықтау туралы және Директорлар кеңесіне басқарманың және корпоративтік хатшының сыйақыларын анықтау туралы ұсыныстарды жасау және т.б. мақсатында жасалған. 2015 жылы тағайындаулар және сыйақылар комитеті атауы тағайындаулар, сыйақылар және әлеуметтік мәселелер комитеті атауына ауыстырылды, сонымен қатар Директорлар кеңесі тағайындаулар, сыйақылар және әлеуметтік мәселелер комитеті туралы ережені жаңа редакцияда бекітті. 2015 жылы комитеттің 9 іштей отырысы өткізілді, оларда 36 мәселе қарастырылды, Директорлар кеңесі және басқарма тиісті ұсыныстарды қабылдады. Директорлар кеңесі жанындағы комитеттер жұмысы 2016 жылғы 1 қаңтарда профильді комитеттердің құрамдары келесі түрде ұсынылды: есептік кезеңде комитет құрамында өзгерістер болған жоқ. Директорлар кеңесінің қарастыруына ұсынылатын мәселелерді алдын ала қарастыру бойынша негізгі функционалды орындаумен қатар 2015 жылы комитеттер шеңберінде тәуелсіз директор келесі бастамаларды жүзеге асырды:
Шоб қолдаудың ең жақсы әлемдік тәжірибесін енгізуге екпін сала отырып, қордың Даму стратегиясы жаңарту. 2. 2015 жылдың маусымында жоспарлау, кадрлық саясатты іске асыру, қордың стратегиялық көрсеткіштеріне қол жеткізу, тәуекелдерді бақылау және т.б. бөлігінде қор қызметінің негізгі мәселелерін талқылау бойынша тәуелсіз директорлардың қатысуымен стратегиялық сессия өткізу. 3. Директорлар кеңесі қарастырған және бекіткен тәуекелдерді азайту бойынша шаралар жоспарын әзірлеуге түрткі болу; 4. кәсіпкерлерді, қор қызметкерлерін оқыту бағдарламаларын әзірлеу, соның ішінде веб- конференцияларды қолдану, қор және қордың аймақтық филиалдары басшылығы деңгейінде құзыреттер портретін әзірлеу; 5. қордың кадрлық резервке кіретін жұмыскерлерімен кездесу;
Директорлар кеңесінің профильді комитетінде қордың омбудсмені есептерін мерзімді қарастыру қажеттілігі. Аудит жөніндегі комитет 1 комитет төрағасы ертлесова Ж.Д. – Директорлар кеңесінің мүшесі, тәуелсіз директор 2 Комитет мүшесі Джолдыбаева Г.Т. – Директорлар кеңесінің мүшесі 3 комитет мүшесі алдамберген а.у. – Директорлар кеңесінің мүшесі, акционер өкілі 4 Комитет мүшесі Бисекеев С.Ж. - Директорлар кеңесінің мүшесі, Тәуелсіз директор Стратегиялық және бюджеттік жоспарлау комитеті 1 комитет төрағасы Жандосов о.а. - Директорлар кеңесінің мүшесі, тәуелсіз директор 2 Комитет мүшесі Ертлесова Ж.Д. - Директорлар кеңесінің мүшесі, Тәуелсіз директор 3 комитет мүшесі Джолдыбаева г.т. – Директорлар кеңесінің мүшесі 4 Комитет мүшесі Тулеушин К.А. – Директорлар кеңесінің мүшесі, акционер өкілі 5 комитет мүшесі бисекеев С.Ж. - Директорлар кеңесінің мүшесі, тәуелсіз директор Тағайындаулар, сыйақылар және әлеуметтік мәселелер комитеті 1 комитет төрағасы бисекеев С.Ж. - Директорлар кеңесінің мүшесі, тәуелсіз директор 2 Комитет мүшесі Жандосов О.А. - Директорлар кеңесінің мүшесі, Тәуелсіз директор 3 комитет мүшесі Джолдыбаева г.т. – Директорлар кеңесінің мүшесі 4 Комитет мүшесі Тулеушин К.А. – Директорлар кеңесінің мүшесі, акционер өкілі 72 73 Директорлар кеңесі және директорлар кеңесі комитеттерінің қызметі туралы есептер Директорлар кеңесі және директорлар кеңесі комитеттерінің қызметі туралы есептер «Даму» Кәсіпк ер лікті дамыту қ оры» Акционер лік қ оғамының 2015 жылға арналған жылдық ес ебі қордың атқарушы органы болып 7 мүшеден тұратын басқарма табылады. қор басқармасы аптай сайын отырыс өткізеді және қорды шұғыл басқару бойынша шешімдер қабылдайды. 2015 жылы басқарманың 80 отырысы өткізілді, оларда 1 219 мәселе қарастырылды. 11
ҚЫЗМЕТІ ТУРАЛЫ ЕСЕП Директорлар кеңесінің мүшелерін оқыту қордың директорлар кеңесі мүшелерінің біліктілігін жоғарылату мақсатында 2015 жылдың екінші жарты жылдығында тәуелсіз директордың сұрауы бойынша тәуекел-менеджмент мәселелері бойынша оқыту ұйымдастырылды. Директорлар кеңесінің басқа мүшелерінен есептік кезеңде сұраныстар түскен жоқ. Сондай-ақ 2016 жылы директорлар кеңесінің тәуелді және тәуелсіз мүшелерін оқыту қажеттілігін анықтау бойынша жұмыстар жүргізілуде. 2015 жылға арналған қаржылық есептілік аудитін «прайсуотерхаус куперс» ЖШС жүргізді. «прайсуотерхаус куперс» ЖШС-не 15 жылға арналған қаржылық есептілік аудиті бойынша қызметтері үшін төленген сыйақы мөлшерлемесі ққС қоса алғанда 10 472 мың теңгені құрады. қордың қаржылық есептілігіне аудит жүргізу бойынша қызметтері осыған дейін келесі компаниялар көрсеткен: •
2015 жыл – «прайсуотерхаус куперс» ЖШС; •
2014 жыл – «прайсуотерхаус куперс» ЖШС; •
2013 жыл – «прайсуотерхаус куперс» ЖШС; •
2012 жыл – «Делойт» ЖШС; •
2011 жыл – «прайсуотерхаус куперс» ЖШС; •
2010 жыл – «кпмг аудит» ЖШС; •
2009 жыл – «эрнст энд Янг» ЖШС; •
2008 жыл – «кпмг аудит» ЖШС. 2015 жылы қаржылық есептілікке аудит жүргізген аудиторлық ұйымдардың бұрынғы қызметкерлері қорға жұмысқа қабылданған жоқ. қорда ішкі аудитті ұйымдастыруға және жүзеге асыруға жауап беретін және Директорлар кеңесіне есеп беретін тәуелсіз құрылымдық бөлімше болып табылатын ішкі аудит қызметі жұмыс жасайды. іақ қызметіне жетекшілік етуді қордың Директорлар кеңесінің аудит жөніндегі комитеті жүзеге асырады. 2015 жылы іақ келесі аудиторлық тексерулерді жүргізді: - тәуекелдерді басқарудың корпоративтік жүйесінің тиімділігін бағалау; - ішкі бақылау жүйесінің тиімділігін бағалау; - корпоративтік басқару кодексінде бекітілген принциптері орындауды бағалау; - корпоративтік басқару жүйесінің тиімділігін диагностикалау; - қызметтері: бюджеттік жоспарлау департаменті, бағдарламалық қарыздар департаменті, «кредиттік тәуекелдерді басқаруды бағалау» бизнес-процесі бойынша тәуекел-менеджмент департаменті; кепілдендіру департаменті; Субсидиялау департаменті; алматы қ., қарағанды, Солтүстік қазақстан, ақтөбе және алматы облыстары бойынша аймақтық филиалдар; - қордың қазақстан республикасының «қазақстан республикасындағы тілдер туралы» заңын және 2001-2010 жылдарға арналған тілдерді қолдану мен дамытудың мемлекеттік бағдарламасын орындауды жоспардан тыс тексеру. осы тексерулер 2015 жылға арналған Жылдық аудиторлық жоспарға сәйкес аудиторлық тапсырмаларға сәйкес уақытылы және толық көлемде жүзеге асырылған. ішкі аудит қызметінің тексеру нәтижелері бойынша тәуекелдерді басқарудың корпоративтік жүйесін одан ары жетілдіру бойынша, ішкі бақылау жүйесін және анықталған құқық бұзушылықтарды жою ұсыныстарын жақсарту бойынша ұсыныстар берілді.
75 74 Директорлар кеңесі және директорлар кеңесі комитеттерінің қызметі туралы есептер Басқарма 2015 жылы қабылдаған негізгі шешімдер туралы ақпарат № Мәселе атауы Орындау мәртебесі 1 «Даму» кәсіпкерлікті дамыту қоры» ақ қазынашылық операцияларын жүзеге асыру регламенті бекітілді регламент басқарманың 21.04.2015 жылғы шешімімен бекітілді
3 «Даму» кәсіпкерлікті дамыту қоры» ақ «құс жолы қайырымдылық қоры» ққ-мен бірлесіп физикалық мүмкіндіктері шектеулі кәсіпкерлігі белсенді адамдарды қолдау бойынша Жұлдыздарға қара» - «посмотри на звезды» қайырымдылық байқау жобасы туралы ережеге өзгерістер мен толықтырулар бекітілді Өзгерістер мен толықтырулар басқарманың 18.05.2015 жылғы шешімімен бекітілді
5 «Даму» кәсіпкерлікті дамыту қоры» ақ уақытша бос ақша қаражаттарын басқару ережелеріне өзгерістер мен толықтырулар мақұлданды Өзгерістер мен толықтырулар басқарманың 28.05.2015 жылғы шешімімен бекітілді.
7 кәсіпкерлерге қызмет көрсету орталықтарының, кәсіпкерлікті қолдаудың мобильді орталықтарының жұмыс регламенті бекітілді регламент басқарманың 04.06.2015 жылғы шешімімен бекітілді
9 «Даму» кәсіпкерлікті дамыту қоры» ақ-ның 2015-2016 жылдарға арналған бизнес-процестердің, тәуекелдер мен бақылаулардың матрицасы; тәуекелдер регистрі және тәуекелдерді басқару бойынша шаралар жоспары; тәуекелдер картасы және негізгі тәуекел көрсеткіштерінің панелі (тни) мақұлданды бизнес-процестердің, тәуекелдер мен бақылаулардың матрицасы; тәуекелдер регистрі және тәуекелдерді басқару бойынша шаралар жоспары; тәуекелдер картасы және негізгі тәуекел көрсеткіштерінің панелі (тни) басқарманың 28.08.2015 жылғы шешімімен мақұлданды. 10 «Даму» кәсіпкерлікті дамыту қоры» АҚ Қазынашылық операцияларын жүзеге асыру регламентіне өзгерістер мен толықтырулар бекітілді Өзгерістер мен толықтырулар Басқарманың 29.09.2015 жылғы шешімімен бекітілді. 11 «Даму» кәсіпкерлікті дамыту қоры» ақ іске асыратын бизнесті қолдау бағдарламалары шеңберінде шағын және микрокәсіпкерлік субъектілеріне екінші деңгейлі банктердің несие беру процесін ұйымдастыру регламенті бекітілді регламент басқарманың 29.09.2015 жылғы шешімімен бекітілді
13 «Даму» кәсіпкерлікті дамыту қоры» ақ іскерлік этика кодексіне өзгерістер мен толықтырулар мақұлданды Өзгерістер мен толықтырулар басқарманың 19.11.2015 жылғы шешімімен бекітілді. 14 «Даму» кәсіпкерлікті дамыту қоры» АҚ-да қаржылық есептілік жасау және кезеңді жылдам жабу процедурасы бойынша регламент бекітілді Регламент Басқарманың 28.12.2015 жылғы шешімімен бекітілді 15 «Даму» кәсіпкерлікті дамыту қоры» ақ кәсіпкерлікті қаржылық қолдау бағдарламасы шеңберінде іске асырылатын жобалардың мониторингісі жөніндегі басшылыққа өзгерістер мен толықтырулар бекітілді Өзгерістер мен толықтырулар басқарманың 28.12.2015 жылғы шешімімен бекітілді. 16 «Даму» кәсіпкерлікті дамыту қоры» АҚ 2015-2018 жылдарға арналған Ақпараттық технологияларды дамыту стратегиясы бекітілді Стратегия Басқарманың 30.12.2015 жылғы шешімімен бекітілді қор басқармасының жанында операциялық қызметтің түрлі аспекттері бойынша мәселелерді қарастыратын және басқармаға оларды тиімді шешу бойынша ұсыныстар беретін тұрақты әрекет етуші комитеттер мен комиссиялар құрылған. Активтер мен пассивтерді басқару жөніндегі комитет. активтер мен пассивтерді басқару бойынша орта мерзімді және ұзақ мерзімді саясатты әзірлеу, баланстың оңтайлы құрылымын анықтау, қордың қаржылық жағдайына, табыстылығының көрсеткіштеріне мониторинг жүргізу және қордың уақытша бос қаражаттарын орналастыру операциялары бойынша табысты көбейту және тәуекелдерді шектеу бойынша қажетті түзету шараларын қабылдау мақсатында құрылған. 2015 жылы комитет 21 отырыс өткізді. Кадрлық саясат жөніндегі комитет. басқарма құзыретіне кіретін кадрлық саясатты және ынталандыру саясатын іске асыру тиімділігін жоғарылату мақсатында құрылған. 2015 жылы комитет 26 отырыс өткізді.
саясатын тиімді іске асыру мақсатында құрылған. 2015 жылы комитет 31 отырыс өткізді.
басқару, тәуекелдерді басқару жүйесін нығайту бойынша тиімді шешімдерді әзірлеу мақсатында құрылған. 2015 жылы комитет 20 отырыс өткізді. Стратегиялық даму жөніндегі комитет. ұзақ мерзімді кезеңде қор қызметінің даму стратегиясын, мақсаттарын, міндеттерін және басым бағыттарын анықтау мәселелері бойынша ұсыныстарды әзірлеу және басқармаға ұсыну арқылы қор қызметінің тиімділігін арттыруға көмек көрсету мақсатында құрылған. 2015 жылы комитет 9 отырыс өткізді. Контроллинг жөніндегі комитет. қордың құрылымдық бөлімшелері мен аймақтық филиалдарының ұсынылған есептер негізінде қордың Даму стратегиясына сәйкес жоспарлы шараларды орындауына бақылау жүргізеді. 2015 жылы комитет 14 отырыс өткізді. Несие комитеті. банк-контрагенттерден несиелер алу кезінде жеке кәсіпкерлік субъектілеріне кепілдік беруге байланысты шешімдер қабылдайды. 2015 жылы комитет 84 отырыс өткізді.
уақытылы және сапалы әзірлеуді қамтамасыз ету және қолданыстағы бюджетке түзетулер енгізу мақсатында құрылған. 2015 жылы комитет 25 отырыс өткізді. қордың корпоративтік дауларды және мүдде дауларын реттеу жөніндегі саясатының (бұдан былай – Саясат) мақсаты болып қор және қордың Жалғыз акционерінің мүддесінде шешімдер қабылдаудың ақиқат, объективті және тәуелсіз процестерін қабылдауды қамтамасыз ету есебінен қор органдары қабылдайтын шешімдердің тиімділігін арттыру табылады. Даулардың алдын алу мақсатында қордың лауазымды тұлғалары мен жұмыскерлері өздерінің кәсіби функцияларын даулардың алдын ала отырып, қор және Жалғыз акционер мүддесінде адал әрі орынды орындайды, сонымен қатар өз қызметтерінің заңнаманың, қордың ішкі құжаттарының, Жалғыз акционер актілерінің, этикалық стандарттар мен жалпыға бірдей қабылданған іскерлік этика нормаларының талаптарына толықтай сәйкес келуін қамтамасыз етеді. Саясатқа сәйкес қордың лауазымды тұлғалары мен жұмыскерлері мүдделер дауына жол бермеу үшін мүдделер дауына алып келуі ықтимал кез келген әрекеттер мен өзара қатынастардың алдын алуға міндетті.
77
«Даму» Кәсіпк ер лікті дамыту қ оры» Акционер лік қ оғамының 2015 жылға арналған жылдық ес ебі 76
тәуелсіз директорларды қоспағанда, қордың Директорлар кеңесінің мүшелері өз қызметтерін өтеусіз негізде жүзеге асырады. тәуелсіз директорларға сыйақы төлеу тәртібі Холдингтің еншілес ұйымдарының тәуелсіз директорларының шығындарын өтеу және сыйақы төлеу, іріктеу ережелеріне сәйкес анықталады. 12
РЕКТОРЛАР КЕҢЕСІ МҮШЕЛЕРІНЕ СЫЙАҚЫ ТАҒАЙЫНДАУДЫҢ НЕГІЗГІ ҚАҒИДАЛАРЫ тәуелсіз директорларды қоспағанда, қордың Директорлар кеңесінің мүшелері өз қызметін өтеусіз негізде жүзеге асырады. тәуелсіз директорларға сыйақы төлеу тәртібі Холдингтің еншілес ұйымдарындағы тәуелсіз директорларды іріктеу, сыйақы төлеу және шығындардың орнын толтыру ережелеріне сәйкес анықталады. тәуелсіз директорға сыйақының келесі түрлері бекітіледі: 1) Директорлар кеңесіндегі мүшелігі үшін бекітілген жылдық сыйақы; 2) Директорлар кеңесінің бір комитетіне комитет төрағасы ретінде мүше болу үшін бекітілген жылдық сыйақы;
Директорлар кеңесінің бір комитетіне мүше болу үшін бекітілген жылдық сыйақы. 2015 жылы қордың Директорлар кеңесінің тәуелсіз директорларына – мүшелерге төленген сыйақы мөлшері 9 372 тыс. теңгені құрады. бизнес-процестердің тиімділігін жоғарылату және жұмыскерлерді басым мақсаттарды орындауға ынталандыру бойынша жұмыстар шеңберінде қор Директорлар кеңесінің 2015 жылғы 30 қазандағы шешімімен (хаттама №65) «Даму» кәсіпкерлікті дамыту қоры» ақ басқарушы жұмыскерлерінің еңбек ақысын төлеу, қызметін бағалау және сыйақылар ережесін (бұдан былай – ереже) әзірледі және бекітті. ереже мақсаты болып мақсаттарды басқару жобасы шеңберінде қордың басқарушы жұмыскерлеріне сыйақы төлеу талаптары мен тәртібін регламенттеу табылады. Сондай-ақ ережелерде сыйақы жүйесі базаланатын негізгі қағидалар сипатталған: - сыйақының қордың және оның Жалғыз акционерінің мүддесіне сай келетін мақсаттары мен міндеттерін орындаумен өзара байланысы; - сыйақы мөлшерін анықтау қағидаларының қарапайымдығы мен әділдігі; - сыйақы мөлшерінің қор қызметінің нәтижесіне және басқарушы жұмыскерлердің жеке нәтижелеріне тәуелділігі. басқарушы жұмыскерлердің қызметін бағалау үшін жоғарыда аталған қағидаларды жұмыста қолдануды барынша қамтамасыз ететін қызмет тиімділігінің негізгі көрсеткіштерінің (бұдан былай – қнк) жүйесі қолданылады. Сәйкесінше, жоспарлаудың тиімді процесі және мақсат қою, әр қызметкердің нәтижесін сенімді әрі адал бағалау арқылы қордың қаржылық-өндірістік қызметінің тиімділігін арттыруға септігін тигізеді. осы факторлар басқарушы жұмыскерлердің корпоративтік және жеке қкк жету дәрежесін айтарлықтай ұлғайтады. жүктеу/скачать 2,23 Mb. Достарыңызбен бөлісу:
|