Agricultural  co-operatives  can  create  a  level  playing  field  for  small-scale

36 
 
By combining a diverse set of actors into a single group, co-operatives provide 
opportunities  for  subsistence-oriented  farmers  to  shift  to  small-scale  commercial 
farming,  and  thereby  strengthen  their  position  in  agricultural  supply  chains.  Co-
operatives  can  use  collective  action  to  negotiate  favourable  conditions  for  their 
members in purchasing farm inputs such as fertilisers and seeds, obtaining financing 
from  commercial  banks  and  developing  contractual  arrangements  to  supply  farm 
outputs to processing facilities and retailers (Bijman and Ton, 2008).  
Co-operatives also help small farmers to increase productivity by providing an 
essential  platform  for  the  provision  of  extension  services,  technical  assistance  and 
access  to  R&D.  This  is  often  achieved  by  developing  linkages  with  extension 
networks and agricultural research  institutions. These services  can help  to improve 
efficiency, increase production, guarantee the quality and safety of farm output, and 
ensure that smallholders adhere to certification schemes and food quality standards 
(FAO, 2010). Furthermore, co-operatives can be instrumental in helping small-scale 
producers to add value in areas such as post-harvest storage, grading, processing and 
logistics  (Millns,  2013).  This  ultimately  leads  to  higher  incomes  for  small-scale 
farmers  by  allowing  them  to  achieve  economies  of  scale,  reduce  transaction  costs, 
access new technologies and participate in markets (Markelova et al., 2009). 
Agricultural co-operatives play an important role in improving the efficiency of 
policy  implementation.  Co-operatives  help  to  give  farmers  a  voice  in  policy 
dialogues and ensure effective representation of their  members’ interests. Through 
collective  bargaining,  co-operatives  can  campaign  for  higher  prices,  fairer  market 
conditions,  improved  access  to  domestic  and  export  markets,  increased  public 
support  for  extension  services  and  necessary  upgrades  to  rural  infrastructure. 
Governments  can  provide financial  and  technical  support  directly  to  co-operatives, 
reducing administrative costs and improving the efficiency and targeting of policies 
to support small-scale producers (FAO, 2010).  
Co-operatives  also  reduce  the  need  to  provide  government  support  directly  to 
small  farms,  by  providing  an  institutional  structure  for  producers  to  address  their 
specific  economic  needs  through  a  collaborative  member-driven  process.  This  is 
particularly relevant to Kazakhstan, where successful implementation of policies to 
support  small  farmers  is  difficult  and  problematic.  The  development  of  rural 
infrastructure  over  vast  territories  is  costly,  and  targeting  the  most  productive  and 
necessary investments can be complicated. Capacity constraints also prevent public 
institutions  from  providing  effective  education,  R&D  and  extension  services  to 
smallholders  in  remote  rural  areas.  Similarly,  high  transaction  costs  and 
prohibitively high risk profiles lead to a low penetration of microfinance and other 
forms  of  financial  support  for  small  farmers.  These  constraints  make  policies  to 
support  small  producers  costly  and  ineffective,  inhibiting  natural  growth  in 

37 
 
productivity and scale for small farms. In this context, agricultural co-operatives are 
an  effective  and  necessary  institution  to  strengthen  supply  chains  and  improve 
access to markets for small-scale producers in Kazakhstan.  
Agricultural co-operatives in OECD member countries 
The  International  Co-operative  Alliance  (ICA)  defines  a  co-operative  as  “an 
autonomous  association  of  persons  united  voluntarily  to  meet  their  common 
economic,  social  and  cultural  needs  and  aspirations  through  a  jointly-owned  and 
democratically-controlled  enterprise”  (ICA,  2014a).  This  definition  was  employed 
by  the  ILO  in  its  R193  –  Promotion  of  Cooperatives  Recommendation  and  thus 
acquired legal value (ILO, 2002).  
Co-operatives  in  OECD  countries  are  typically  bottom-up  organisations, 
created  by  farmers  to  overcome  market  failures  and  improve  the  welfare  of  their 
members.  Some  co-operatives  cover  the  entire  farm-to-fork  value  chain,  while 
others  may  take  a  more  specialised  approach,  such  as  a  focus  on  marketing  or  the 
provision  of  extension  services.  Co-operatives  have  also  been  known  to  promote 
sustainable  agriculture,  by  improving  the  technologies  and  production  practices 
employed by small-scale farmers. 
Agricultural co-operatives emerged in Europe in the late 19
th
 century, following 
the development of consumer, credit and workers co-operatives. They have evolved 
and developed over many decades, often being deeply rooted in social, cultural and 
political  movements.  Towards  the  end  of  the  20
th
  century,  a  wave  of  mergers  and 
acquisitions amongst co-operatives led to significant consolidation within the sector. 
This period was not without problems and in many cases these transformations did 
not yield favourable results. However, further consolidation was seen as a necessary 
means  to  exploit  economies  of  scale,  invest  in  innovation  and  marketing,  increase 
the  market  power  of  farmers,  and  respond  to  increasing  competition  in  the 
agribusiness value chain from large investor-owned corporations (Battilani, 2014).  
Agricultural  co-operatives  are  now  an  essential  part  of  the  European  Union’s 
Common Agricultural Policy. The General Committee for Agricultural Cooperation 
in  the  European  Union  (COGECA)  represents  the  interests  of  40 000  farmers’  co-
operatives  employing  660 000  people,  with  an  annual  turnover  in  excess  of  EUR 
300 billion. Agricultural co-operatives in the European Union represent over 50% of 
the market for the supply of agricultural inputs, and over 60% of the market for the 
collection,  processing  and  marketing  of  agricultural  products  (COPA-COGECA, 
2014).  Today,  many  agricultural  co-operatives  in  OECD  countries  are  large, 
successful  and  competitive  multinational  operations.  According  to  the  2014  World 
Co-operative  Monitor,  the  30  largest  agricultural  co-operatives  in  the  world  had  a 

38 
 
combined  turnover  of  USD  366  billion  in  2012  (Euricse,  2014).  For  instance, 
Fonterra is a New Zealand based multinational dairy co-operative with over 16 000 
farmer-members,  collecting  22  billion  litres  of  milk  each  year  and  accounting  for 
approximately  17%  of  global  dairy  exports  (Fonterra,  2014).  In  Australia,  the 
Devondale  Murray  Goulburn  co-operative  was  established  in  1950  from  14  dairy 
farms,  and  has  grown  to  become  the  country’s  largest  processor  and  exporter  of 
dairy products, with 2 580 farmer-members, 784 000 tonnes of dairy production and 
AUD  2.9  billion  (Australian  dollars)  of  sales  revenue  in  2014  (Devondale  Murray 
Goulburn, 2014). 
Opportunities for agricultural co-operatives in Kazakhstan 
Agricultural  co-operatives  are  underdeveloped  in  Kazakhstan:  844  “rural 
consumer  co-operatives”  were  registered  in  2013,  with  a  total  of  16 700  members. 
Moreover,  many  registered  co-operatives  are  inactive  or  ineffective  due  to  poorly 
designed policies to stimulate the establishment and growth of co-operatives. Table 
1  compares  data  on  agricultural  co-operatives  across  Kazakhstan,  Ukraine  and  a 
range of OECD member and partner countries. It includes a measure of the extent to 
which  farmers  are involved  in  co-operatives  (the  number  of  co-operative  members 
divided  by  the  total  number  of  farmers).  The  data  indicate  that  agricultural  co-
operatives are well developed across most OECD countries, with the average farmer 
being  a  member  of  at  least  two  co-operatives  in  Austria,  Finland,  Germany,  the 
Netherlands,  Portugal  and  Sweden.  A  notable  exception  is  Hungary,  where  only  1 
out of 29 farmers is involved in a co-operative. Levels of co-operative development 
are  significantly  lower  in  Eurasia,  with  only  0.7%  of  farmers  in  Kazakhstan  and 
0.4% of farmers in Ukraine registered as agricultural co-operative members.  
 
 

39 
 
Table 1.  Development of agricultural co-operatives in Kazakhstan and selected 
countries 
Country 
No. of 
agricultural  
co-operatives 
No. of  
co-operative 
members
1
 
No. of 
farmers 
Co-operative 
members as a 
share of total 
no. of farmers 
Eurasia 
Kazakhstan 
844
2
 
16 700 
2 420 821 
0.7% 
Ukraine 
801 
21 521 
5 300 000 
0.4% 
Selected OECD member countries 
Austria 
1 049 
405 930 
150 170 
270% 
Czech 
Republic 
596 
55 700 
22 860 
244% 
Finland 
46 
183 000 
63 870 
287% 
France 
3 000 
580 000 
516 100 
112% 
Germany 
2 994 
1 807 000 
299 130 
604% 
Greece 
6 170 
714 000 
723 060 
99% 
Hungary 
58 
20 177 
576 810 
3.5% 
Ireland 
150 
181 000 
139 890 
129% 
Italy 
5 748 
866 615 
1 620 880 
53% 
Netherlands 
60 
156 750 
72 320 
217% 
Portugal 
905 
1 044 900 
305 270 
342% 
Slovenia 
76 
16 539 
74 650 
22% 
Spain 
3 989 
972 380 
989 800 
98% 
Sweden 
30 
275 000 
71 090 
387% 
Turkey 
13 935 
4 462 754 
3 900 000 
114% 
United States 
2 186 
1 976 700 
2 103 210 
94% 
Selected OECD partner countries 
Latvia 
107 
8 422 
83 390 
10.1% 
Lithuania 
201 
8 739 
199 910 
4.4% 
1
 Includes membership in several co-operatives.
 
2
 
844 “rural consumer co
-
operatives” 
and 1 
448 “production co
-
operatives” 
were registered in 2013.    
Source:  COGECA  (2010),  Agricultural  Cooperatives  in  Europe:  Main  Issues  and  Trends 
–
  Including  a 
compendium  of  Cogeca  member  organisations,  COGECA,  Brussels;  Eurostat  (2010), 
“
Farm  structure 
2010:  key  farm  variables”
,  Eurostat  website, 
http://epp.eurostat.ec.europa.eu/
,  accessed  October  2014; 
ICA  (2014c),  “Co
-
operative  facts  &  figures”, 
ICA  website, 
http://ica.coop/en/whats-co-op/co-operative-
facts-figures
, accessed October 2014; 
Lerman and Sedik (2014a), “Agricultural 
c
ooperatives in Eurasia”, 
Policy  Studies  on  Rural  Transition,  No.  2014-3,  FAO  Regional  Office  for  Europe  and  Central  Asia, 
Budapest; 
Okan  and  Okan  (2013),  “An  overview  of  cooperatives  in  Turkey”, 
Policy  Studies  on  Rural 
Transition,  No.  2013-3,  FAO  Regional  Office  for  Europe  and  Central  Asia,  Budapest;  USDA  (2014e), 
“Cooperat
ive 
s
tatistics  2013”,  Rural  Business
-Cooperative 
Programs 
Service 
Report 
75, 
www.rurdev.usda.gov/SupportDocuments/BCP_SR75-2013CoopReport.pdf
,  accessed  November  2014; 
U
SDA (2014f), “Farms and land in farms –
 
2013 Summary”, National Agricultural Statistics Service, May 
2014, 
http://usda.mannlib.cornell.edu/usda/nass/FarmLandIn//2010s/2014/FarmLandIn-05-28-2014.pdf
, 
accessed November 2014. 

40 
 
There are significant opportunities for agricultural co-operative development in 
Kazakhstan.  Figure  7  shows  that  households  and  individual  farms  account  for  the 
majority of production in a number of important commodity sectors, including milk 
(96% in 2012), meat (83%), vegetables (93%), potatoes (95%), cotton (97%), wool 
(95%)  and  oilseeds  (51%).  Small  producers  also  play  an  important  (albeit  less 
significant)  role  in  the  output  of  other  products,  such  as  grain  (37%  in  2012),  rice 
(39%) and eggs (36%).  
Figure 7.  Share of small-scale producers in total production of various agricultural 
commodities, 2012 
 
Source:  Committee  on  Statistics,  Ministry  of  National  Economy  of  Kazakhstan  (2014), 
www.stat.gov.kz
, 
accessed September 2014. 
The  government  of  Kazakhstan  views  the  high  share  of  small-scale  and 
subsistence-oriented  producers  in  agricultural  production  as  a  major  structural 
challenge. Agricultural co-operatives can be an effective means to tackle this issue, 
by  strengthening  supply  chains  and  improving  access  to  markets  for  small-scale 
producers.  
Short-term  challenges  to  the  development  of  agricultural  co-operatives  in 
Kazakhstan 
There  are  a  number  of  obstacles  to  the  development  of  agricultural  co-
operatives in Kazakhstan. These include short-term issues, such as weaknesses in the 
0
10
20
30
40
50
60
70
80
90
100
Sh
ar
e
 o
f smal
l-
sc
al
e
 p
ro
d
u
ce
rs 
in
 to
tal
 
p
ro
d
u
cti
o
n
 (
%
) 
Households
Individual farms
Agricultural enterprises

41 
 
legal and regulatory framework, low awareness of the benefits of co-operatives and 
limited  trust  in  co-operation,  and  the  lack  of  targeted  financial  support  for 
agricultural co-operatives. In addition, several long-term challenges also need to be 
addressed  to  ensure  the  sustainability  of  agricultural  co-operatives  in  Kazakhstan. 
These  include  the  limited  availability  of  skilled  personnel  and  the  presence  of 
multiple barriers to vertical integration.  
Weaknesses in the legal and regulatory framework 
Agricultural  co-operatives  can  be  divided  into  two  major  categories: 
“production  co-operatives”,  where  members  produce  output  by  combining  their 
land,  labour,  machinery  and  other  essential  factors  of  production,  and  “service  co-
operatives”, where members farm independently, and co-operate on the provision of 
essential services. In Kazakhstan, the Civil Code distinguishes between “production 
co-operatives”,  which  were  mostly  created  from  the  restructuring  of  former 
collective  farms,  and  “rural  consumer  co-operatives”,  which  are  somewhat 
comparable  to  the  agricultural  service  co-operatives  that  are  widespread  in  OECD 
member countries. According to the Civil Code, “rural consumer co-operatives” are 
defined  as  “non-commercial”  (non-profit)  entities  and  are  prohibited  from 
distributing their surplus amongst members (Sedik and Lerman, 2013). This reduces 
the  sense  of  member  ownership  and  control  over  co-operative  activities,  creating 
strong disincentives for farmers to use their co-operative’s services. As a result, co-
operatives  struggle  to  raise  capital  from  their  members  and  are  often  inactive  or 
ineffective. 
There  are  currently  a  total  of  five  separate  laws  covering  co-operatives  in 
Kazakhstan: the Law on Production Co-operatives (1995), the Law on Agricultural 
Partnerships  and  Associations  (2000),  the  Law  on  Rural  Consumer  Co-operation 
(1999, 2012), the Law on Consumer Co-operatives (2001, updated in 2012) and the 
Law  on  Rural  Water  User  Co-operatives  (2003).  This  creates  unnecessary 
confusion,  particularly  when  compared  with  legislative  frameworks  that  include  a 
single  law  for  all  types  of  co-operatives  –  as  recommended  by  the  International 
Labour Organization Guidelines for Cooperative Legislation (Henrÿ, 2012). Having 
five  laws  increases  bureaucracy  and  weakens  the  co-operative  system’s  power  to 
self-monitor and lobby the government. 
Tax policies in Kazakhstan also create disincentives for the  establishment and 
growth  of  agricultural  co-operatives.  The  2002  Tax  Code  differentiates  between 
agricultural  enterprises,  individual  farms  and  households.  Agricultural  enterprises 
and rural consumer co-operatives have the status of legal entities, and are eligible for 
a special tax regime with a 70% discount, i.e. 30% of the standard taxation rate on 
the  land  tax  (applied  to  privately  owned  land),  land  use  payment  (for  rented  state-

42 
 
owned  land),  property  tax,  social  tax,  vehicle  tax,  value-added  tax  (VAT)  and 
corporate  income  tax.  However,  individual  farms  are  classified  as  “non-legal 
entities”, and are able to benefit from a special tax regime based on a single land tax 
payment,  calculated  as  0.1%  to  0.5%  of  the  estimated  cadastral  value  of  the  land. 
This  payment  replaces  all  major  tax  payments,  including  the  land  tax,  land  use 
payment, property tax, social tax, vehicle tax and personal income tax. In addition, 
individual  farms  are  exempt  from  paying  VAT.  Households  also  benefit  from 
significant  tax  concessions,  and  are  only  eligible  for  personal  taxes  (land  and 
property taxes). In addition, households are classified as “physical persons”, and are 
not required to declare and pay personal income taxes. As such, sales of agricultural 
products by households in local markets are generally not registered and not subject 
to taxation (OECD, 2013). 
These  policies  serve  to  discourage  individual  farms  and  households  from 
setting  up  new  co-operatives  or  joining  existing  ones.  Transactions  between  co-
operatives and their members are subject to VAT, and any surplus generated is liable 
for income tax. This leads to a higher tax burden and additional administrative and 
documentary  requirements  for  small-scale  producers.  Households  have  the  lowest 
incentives  to  join  co-operatives,  because  doing  so  would  make  them  liable  for  the 
payment  of  income  taxes.  Furthermore,  there  are  a  number  of  rules  that  govern 
eligibility  for  the  special  tax  regime  for  legal  entities.  For  instance,  a  legal  entity 
must not have subsidiaries, and members of co-operatives must not be members of 
other  co-operatives  using  the  special  tax  regime  (OECD,  2013).  This  is  a  strong 
disincentive for farmers to join more than one co-operative, and acts as a barrier to 
the  development  of  a  multi-level  co-operative  network.  Small  farmers  typically 
respond  to  these  constraints  either  by  developing  informal  structures  for  co-
operation,  or  by  continuing  to  operate  individually  on  the  local  market  with  low 
levels of productivity and scale.  
The  current  requirements  and  procedures  for  the  registration  of  co-operatives 
are  burdensome  for  farmers  and  need  to  be  streamlined  further.  Co-operatives  are 
legal  entities,  and  as  such  they  need  to  be  officially  registered.  The  laws  and 
regulations  must  be  designed  to  limit  the  discretionary  power  of  the  authorities  in 
the  registration  office,  encouraging  a  speedy  execution  of  all  administrative 
procedures.  In  addition,  any  refusal  to  register  or  decision  to  delist  a  co-operative 
must be justified in writing.  
Low awareness of the benefits of co-operatives and limited trust in co-operation 
The current level of development of agricultural co-operatives is closely linked 
to  historical,  political  and  socio-economic  developments  in  Kazakhstan.  Due  to 
Kazakhstan’s  Soviet  legacy,  farmers  do  not  understand  the  concept  of agricultural 

43 
 
co-operatives in the context of a market economy. They automatically associate the 
term  “co-operative”  with  a  production  co-operative,  which  is  a  structure  that  still 
exists  in  Kazakhstan  today  as  a  remnant  of  the  former  collective  farm  system.  In 
market  economies,  co-operatives  do  not  aggregate  small  land  parcels  for  primary 
production  on  a larger  area  of  land  as  production  co-operatives  do.  Farmers  in co-
operatives  continue  to  produce  independently  on  their  own  land,  and  the  main 
objective of the co-operative is to improve the welfare of its members.  
Farmers  in  Kazakhstan  also  have  little  confidence  in  the  potential  benefits  of 
co-operation,  due  to  their  negative  experience  with  collective  agriculture  and 
government  policies  during  the  Soviet  period.  While  low  levels  of  awareness  and 
trust  in  co-operation  can  largely  be  attributed  to  cultural  and  historical  factors,  the 
lack of policies and government support programmes for agricultural co-operatives 
also  play  an  important  role.  The  government  does  not  provide  any  non-financial 
support  to  co-operatives,  such  as  education  programmes,  dissemination  of  leaflets 
and  publications  on  the  benefits  of  co-operatives,  or  legal  assistance  for  the 
establishment of new co-operatives. 
Lack of targeted financial support 
Agricultural  co-operatives  require  capital  to  purchase  machinery  and 
equipment,  finance  operating  costs,  pay  the  salaries  of  employees  and  managers, 
provide services to members, and invest in innovation. Co-operatives have a number 
of tools at their disposal to obtain capital. These include external sources of funding, 
such  as  obtaining  bank  loans  and  government  financing,  and  internal  sources  of 
funding,  such  as  increasing  transactions  with  members  (patronage),  retaining 
surpluses  for  future  investment  needs  and  attracting  new  members.  As  outlined 
below, these mechanisms are typically not accessible to agricultural co-operatives in 
Kazakhstan. 
External  funding  can  help  co-operatives  to  cover  operating  costs  and  finance 
long-term  investments,  thereby  improving  the  incentives  for  members  to  increase 
their  participation  and  investment  in  the  co-operative’s  activities.  However,  co-
operatives  in  Kazakhstan  face  substantial  difficulties  obtaining  bank  loans  and 
government financing. Their inability to obtain financing from commercial banks is 
typically  the  result  of  stringent  collateral  requirements,  insufficient  assets  and 
reserves,  and  a  lack  of  alternative  lending  mechanisms  such  as  group  lending  or 
lending  against  production  committed  under  forward  contracts.  In  addition, 
government support to agriculture is primarily allocated through concessional loans 
for  large-scale  commercial  projects,  and  support  for  co-operatives  is  limited. 
Financial  assistance to  co-operatives is  mostly  provided  at the local level  by  state-
owned  “social-entrepreneurial  corporations”  and  the  Agrarian  Credit  Corporation 

44 
 
(ACC).  The  ACC  established  a  lending  programme  to  support  agricultural  co-
operatives  in  2006,  with  USD  22  million  of  funding  allocated  in  the  first  year. 
However,  funding  has  since  decreased  dramatically,  and  accounted  for  just  2%  of 
the ACC’s credit portfolio in 2009-2011 (Figure 8).  

жүктеу/скачать 4,29 Mb.

Достарыңызбен бөлісу: