АКТУАЛЬНЫЕ  ВОПРОСЫ  ЮРИДИЧЕСКОЙ  НАУКИ

ЗАҢ ҒЫЛЫМДАРЫНЫҢ  ӨЗЕКТІ  МӘСЕЛЕЛЕРІ 
 
38
терроризма – любые виды финансовой поддержки терроризма или тех, кто поощряет, планирует или 
осуществляет акты терроризма. 
В  международном  праве  определение  легализации  («отмывания»)  доходов  от  преступной 
деятельности  было  дано  в  Венской  конвенции  ООН  о  борьбе  против  незаконного  оборота 
наркотических  средств  и  психотропных  веществ  от  19  декабря  1988  года,  оказавшей  большое 
влияние на развитие соответствующего законодательства западных стран. Согласно ст.3 Конвенции, 
под легализацией («отмыванием») доходов от преступной деятельности понимаются: 
-  конверсия  или  передача  имущества,  если  известно,  что  такое  имущество  получено  в 
результате правонарушения или правонарушений, или в результате участия в таком правонарушении 
или  правонарушениях,  в  целях  сокрытия  или  утаивания  незаконного  источника  имущества  или  в 
целях  оказания  помощи  любому  лицу,  участвующему  в  совершении  такого  правонарушения  или 
правонарушений, с тем, чтобы оно могло уклониться от ответственности за свои действия; 
-  сокрытие  или  утаивание  подлинного  характера,  источника,  местонахождения,  способа 
распоряжения, перемещения, подлинных прав в отношении имущества или его принадлежности, если 
известно,  что  такое  имущество  получено  в  результате  правонарушений  или  правонарушения,  в 
результате участия в таком правонарушении или правонарушениях; 
-  приобретение,  владение  или  использование  имущества,  если  в  момент  его  получения  было 
известно,  что  такое  имущество  получено  в  результате  правонарушения  или  правонарушений  или  в 
результате участия в таком правонарушении или правонарушениях; 
-  участие,  соучастие  или  вступление  в  преступный  сговор  с  целью  совершения  любого 
правонарушения  или  правонарушений,  приведенных  выше,  покушение  на  совершение  такого 
правонарушения  или  правонарушений,  а  также  пособничество,  подстрекательство,  содействие  или 
консультирование при их совершении [2]. 
Группа  разработки  финансовых  мер  борьбы  с  отмыванием  денег  (FАТF), признанная  ведущим 
разработчиком  международных  правовых  норм  по  борьбе  с  отмыванием  денег  (БОД)  4,  приводит 
следующее  краткое  определение  термина  «отмывание  денег»:  «совершение  операций  …  с 
криминальными  доходами  для  утаивания  их  незаконного  происхождения»  с  целью  «легализации» 
противозаконно полученных доходов от преступления. 
Большинство  стран  в  качестве  основы  для  определения  понятия  «финансирование 
терроризма» использует определение, содержащееся в статье 2 Международной конвенции о борьбе 
с финансированием терроризма» (1999 г.), согласно которой: 
«1.  Любое  лицо  совершает  преступление,  подпадающее  под  действие  настоящей  Конвенции, 
если оно любыми методами, прямо или косвенно, незаконно и умышленно предоставляет денежные 
средства  или  осуществляет  их  сбор  с  намерением,  чтобы  они  использовались,  или  при  осознании 
того, что они будут использованы, полностью или частично, для совершения: 
a)  какого-либо  деяния,  представляющего  собой  преступление  согласно  сфере применения  од-
ного из договоров, перечисленных в приложении, и содержащемуся в таком договоре определению; 
b)  любого  другого деяния,  направленного  на  то,  чтобы  вызвать    смерть  какого-либо  гражданс-
кого  лица  или  любого  другого  лица,  не  принимающего  активного  участия  в  военных  действиях  в 
ситуации вооруженного конфликта, или нанести ему тяжкое телесное повреждение, когда цель такого 
деяния  в  силу  его  характера  или  контекста  заключается  в  том,  чтобы  запугать  население  или 
заставить  правительство  или  международную  организацию  совершить  какое-либо  действие  или 
воздержаться от совершения какого-либо действия. 
2. … 
3. Для того чтобы какое-либо деяние представляло собой преступление, указанное в пункте 1, 
необязательно, 
чтобы  денежные 
средства  фактически 
использовались  для 
совершения 
преступления, упомянутого в подпунктах (a) или (b) пункта 1» [3]. 
Контроль  над  легализацией  криминальных  доходов  в  Казахстане  на  сегодня  является 
актуальной проблемой [4, с.5]. 
Появление  в  2000  году  в  Уголовном  кодексе  Казахстана  ст.  193  «Легализация  денежных 
средств  или  иного  имущества,  приобретенного  незаконным  путем»  заложило  фундамент  для 
дальнейшего построения правовой системы противодействия отмыванию доходов и финансированию 
терроризма (далее - ПОД/ФТ) в стране [5].  
Действующий  Уголовный  кодекс  Республики  Казахстан  от  3  июля  2014  года  №  226-V  также 
содержит  статью  ст.  218  «Легализация  (отмывание)  денег  и  (или)  иного  имущества,  полученных 
преступным путем» [6]. 
В  2004  году  Казахстан  стал  одним  из  государств  основателей  Евразийской  группы  по 
противодействию легализации преступных доходов и финансированию терроризма. 
Первым  практическим  шагом  по  формированию  национальной  системы  ПОД/ФТ  в  Казахстане 
явилось  создание  в  2008  году  подразделения  финансовой  разведки  –  Комитета  по  финансовому 
мониторингу Министерства финансов Республики Казахстан (далее - КФМ МФ РК). 
28 августа 2009 года был принят Закон Республики Казахстан «О противодействии легализации 
(отмыванию) доходов, полученных незаконным путем, и финансированию терроризма» [7]. 

АКТУАЛЬНЫЕ  ВОПРОСЫ  ЮРИДИЧЕСКОЙ  НАУКИ 
 
39
  Финансирование  терроризма  в  Казахстане  криминализовано  в  статье  258  «Финансирование 
террористической  или  экстремистской  деятельности  и  иное  пособничество  терроризму  либо 
экстремизму» Уголовного кодекса. Диспозиция ст. 233-3 УК термины «финансирование терроризма» и 
«террористическая  деятельность»  не  раскрывает.  Определение  понятий  «терроризм»,  «акт 
терроризма»,  «финансирование  терроризма»  и  «террористическая  деятельность»  содержится  в 
Законе  «О  противодействии  терроризму»  от  13.07.1999  г.  №  416.,  в  соответствии  с  положениями 
данного  закона  финансированием  терроризма  (террористической  деятельности)  признается  
предоставление  или  сбор  денег  и  (или)  иного  имущества  либо  оказание  финансовых  услуг 
террористам  и  (или)  террористическим  организациям  для  осуществления  террористической 
деятельности [8]. 
В  настоящее  время  Республикой  Казахстан  подписаны  и  ратифицированы  следующие 
международные нормативно-правовые акты ПОД/ФТ: 
1.  Венская  конвенция  (Конвенция  ООН  о  борьбе  против  незаконного  оборота  наркотических 
средств и психотропных веществ 1988 г.) – ратифицирована 29.06.1998 г. 
2.  Палермская  конвенция  (Конвенция  ООН  против  транснациональной  организованной 
преступности 2000 г.) – ратифицирована 04.06.2008 г. 
3. Международная конвенция о борьбе с финансированием терроризма от 10 января 2000 г. – 
ратифицирована 2 октября 2002 г.  
4.  Шанхайская  конвенция  о  борьбе  с  терроризмом,  сепаратизмом  и  экстремизмом  от  15  июня 
2001 года – ратифицирована 18 апреля 2002 г. 
5. Конвенция ООН против коррупции от 31 октября 2003 года – ратифицирована 4 мая 2008 г. 
6. Договор стран СНГ о борьбе с терроризмом от 4 июня 1999 года – ратифицирован 23 октября 
2000 г. 
7.  Договор  государств  –  участников  Содружества  Независимых  Государств  о  противодействии 
легализации (отмыванию) преступных доходов и финансированию терроризма 5 октября 2007 года – 
ратифицирован 29 марта 2011 г. 
8.  Конвенция  Совета  Европы  об  отмывании,  выявлении,  изъятии  и  конфискации  доходов  от 
преступной деятельности от 8 ноября 1990 г. – ратифицирована 2 мая 2011 г.  
Единая  система по  борьбе с  отмыванием денег  в Республике  Казахстан  состоит  из  Закона  «О 
противодействии  легализации  (отмыванию)  доходов,  полученных  незаконным  путем,  и  финанси-
рованию  терроризма»,  других  Законов  Республики  Казахстан,  Указов  Президента  Республики 
Казахстан,  постановлений  Правительства  по  вопросам  противодействия  отмыванию  денег  и  финан-
сированию  терроризма,  нормативных  документов  специально  уполномоченного  государственного 
органа  –  Комитета  по  финансовому  мониторингу  Министерства  финансов  Республики  Казахстан,  а 
также нормативных актов других уполномоченных государственных органов. 
Закон  Республики  Казахстан  от  28  августа  2009  года  №  191-IV  «О  противодействии  лега-
лизации  (отмыванию)  доходов,  полученных  незаконным  путем,  и  финансированию  терроризма» 
(далее  –  Закон  №  191-IV)  определяет  правовые  основы  ПОД/ФТ,  правовые  отношения  субъектов 
финансового  мониторинга,  уполномоченного  органа  и  других  государственных  органов  Республики 
Казахстан  в  сфере  противодействия  легализации  (отмыванию)  доходов,  полученных  незаконным 
путем, и финансированию терроризма. 
Согласно Закону № 191-IV , к субъектам финансового мониторинга относятся: 
- банки, организации, осуществляющие отдельные виды банковских операций, за исключением 
оператора межбанковской системы переводов денег; 
- биржи; 
- страховые (перестраховочные) организации, страховые брокеры; 
- единый накопительный пенсионный фонд и добровольные накопительные пенсионные фонды; 
- профессиональные участники рынка ценных бумаг, центральный депозитарий; 
- нотариусы, осуществляющие нотариальные действия с деньгами и (или) иным имуществом; 
- адвокаты, другие независимые специалисты по юридическим вопросам – в случаях, когда они 
от  имени  или  по  поручению  клиента  участвуют  в  операциях  с деньгами  и  (или)  иным  имуществом  в 
отношении следующей деятельности: 
купли-продажи недвижимости; 
управления деньгами, ценными бумагами или иным имуществом клиента; 
управления банковскими счетами или счетами ценных бумаг; 
аккумулирования  средств  для  создания,  обеспечения,  функционирования  или  управления 
компанией; 
создания, купли-продажи, функционирования юридического лица или управления им; 
-  бухгалтерские  организации  и  профессиональные  бухгалтеры,  осуществляющие  предприни-
мательскую деятельность в сфере бухгалтерского учета, аудиторские организации; 
- организаторы игорного бизнеса и лотерей; 
- операторы почты, оказывающие услуги по переводу денег; 

ЗАҢ ҒЫЛЫМДАРЫНЫҢ  ӨЗЕКТІ  МӘСЕЛЕЛЕРІ 
 
40
- микрофинансовые организации; 
- операторы систем электронных денег, не являющиеся банками. 
Государственные  органы  Республики  Казахстан  не  являются  субъектами  финансового 
мониторинга. 
В ст. 4 Закона № 191-IV названы операции с деньгами и (или) иным имуществом, подлежащие 
финансовому мониторингу, например: 
1) получение выигрыша по результатам проведения пари, азартной игры в игорных заведениях 
и  лотереи,  в  том  числе  в  электронной  форме  -  в  сумме,  равной  или  превышающей  1  000  000  тенге 
либо равной сумме в иностранной валюте, эквивалентной 1 000 000 тенге или превышающей ее; 
2)  сделки  с  недвижимым  и  иным  имуществом,  подлежащие  обязательной  государственной 
регистрации  -  в  сумме,  равной  или  превышающей  150  000  000  тенге  либо  равной  сумме  в 
иностранной валюте, эквивалентной 150 000 000 тенге или превышающей ее; и другие. 
Независимо от суммы, на которую они совершены или могут быть совершены, подлежат финан-
совому мониторингу подозрительные операции. Под подозрительными операциями понимаются: 
1)  совершение  сложной,  необычно  крупной  либо  не  имеющей  очевидного  экономического 
смысла или видимой законной цели операции с деньгами и (или) иным имуществом; 
2)  совершение  действий,  направленных  на  уклонение  от  процедур  финансового  мониторинга, 
предусмотренных Законом; 
3)  совершение  операции,  по  которой  имеются  основания  полагать,  что  она  направлена  на 
обналичивание денег, полученных незаконным путем; 
4)  совершение  операции  с  деньгами  и  (или)  иным  имуществом,  участником  которой  является 
лицо,  зарегистрированное  (проживающее)  в  государстве  (на  территории),  которое  не  выполняет 
рекомендации  Группы  разработки  финансовых  мер  борьбы  с  отмыванием  денег  (ФАТФ),  а  равно  с 
использованием счета в банке, зарегистрированном в таком государстве (территории). 
Вся  информация  субъектами  финансового  мониторинга  направляется  в  Комитет  по 
финансовому  мониторингу  Министерства  финансов  Республики  Казахстан  (далее  -  КФМ).  В 
настоящее  время  большинство  сообщений  поступает  в  электронном  виде  (преимущественно  от 
банков). Разработана методика контроля поступающих сообщений на предмет ошибок в заполнении. 
Действует  телефон  «горячей  линии»,  по  которому  СФМ  получают  разъяснения  по  вопросам, 
касающимся применения отдельных положений законодательных и нормативных актов. 
В  соответствии  со  ст.  18  Закона  №  191-IV,  государственные  органы  Республики  Казахстан 
обязаны  предоставлять  по  запросу  уполномоченного  органа  сведения  из  собственных  инфор-
мационных  систем,  а  государственные  органы,  осуществляющие  в  пределах  своей  компетенции 
контроль  за  соблюдением  субъектами  финансового  мониторинга  законодательства  РК  о  ПОД/ФТ  – 
любую  информацию  необходимую  уполномоченному  органу  для  осуществления  финансового 
мониторинга и противодействия легализации (отмыванию) доходов, полученных незаконным путем, и 
финансированию терроризма.  
Поскольку  в  Законе  №  191-IV  объем  и  порядок  предоставления  государственными  органами 
сведений  и  информации  не  определены,  КФМ  запрашивает  и  получает  от  них  безвозмездно 
необходимую  информацию  в  соответствии  с  другими  законодательными  актами,  регулирующими 
вопросы информационного взаимодействия между государственными органами, а также принятых на 
их  основе  нормативными  правовыми  актами.  В  настоящее  время  КФМ  запрашивает  и  получает 
интересующую  информацию  на  бумажных  носителях  от  Министерства  юстиции,  МВД,  АБЭКП, 
Генеральной  прокуратуры.  Кроме  того,  КФМ  подключен  к  шлюз-порталу  услуг  «электронного 
правительства»,  обеспечивающему  безопасное  и  надежное  взаимодействие  государственных  баз 
данных,  портала  «электронного  правительства»  и  ведомственных  информационных  систем  (ИС). 
КФМ  имеет  доступ  к  информационным  системам  Налогового  комитета  МФ  РК,  включая  «Реестр 
налогоплательщиков  и  объектов  налогообложения»  (РНИОН)  с  информацией  о  регистрационных 
данных  движимого  и  недвижимого  имущества,  находящегося  в  собственности.  КФМ  также  доступны 
грузовые  таможенные  декларации,  декларации  ввоза/вывоза  денег  и  ценностей,  база  данных 
паспортов (в том числе утраченных). 
Таким  образом,  с  марта  2010  г.  в  Казахстане  действует  система  обязательного  контроля,  в 
соответствии с которой в Комитет по финансовому мониторингу должны поступать сообщения свыше 
определенного  порога,  а  также  сообщения  о  подозрительных  сделках  и  операциях  в  соответствии  с 
критериями подозрительности, установленными Законом № 191-IV. 
Меры  по  противодействию  отмыванию  денег  в  республике  предпринимаются  с  момента 
криминализации  деяний,  связанных  с  легализацией  денежных  средств  или  иного  имущества, 
приобретенного  незаконным  путем  в  УК  РК.    Цели  и  задачи  деятельности  по  вопросам  ПОД/ФТ 
изложены в Законе «О противодействии легализации (отмыванию) доходов, полученных незаконным 
путем, и финансированию терроризма». 
 
 
 

АКТУАЛЬНЫЕ  ВОПРОСЫ  ЮРИДИЧЕСКОЙ  НАУКИ 
 
41
Литература: 
1.  Указ  Президента  Республики  Казахстан  от  24  августа  2009  года  №  858  «О  Концепции 
правовой политики Республики Казахстан на период с 2010 до 2020 года» // http://online.zakon.kz/ 
2.  Конвенция  «О  борьбе  против  незаконного  оборота  наркотических  средств  и  психотропных 
веществ»  1988  года  («Венская  конвенция»)  –  вступила  в  силу  11  ноября  1990  года  // 
http://online.zakon.kz/ 
3. Международная конвенция по борьбе с финансированием терроризма 1999 года – вступила в 
силу 10 апреля 2002 года // http://online.zakon.kz/ 
4. Злотников С.М., с.н.с. отдела фундаментальных исследований, анализа и разработки НПА в 
области  уголовного,  уголовно-процессуального  и  уголовно-исполнительного  права  Института 
законодательства  РК.  Совершенствование  законодательства против  отмывания денежных  средств  в 
Казахстане //Вестник Института законодательства Республики Казахстан, 2010, № 4. С.3-5 
5.  Уголовный  кодекс  Республики  Казахстан  от  16  июля  1997  года  №  167-I  (с  изменениями  и 
дополнениями  по  состоянию  на  10.06.2014  г.)  (утратил  силу,  за  исключением  статьи  51)  // 
http://online.zakon.kz/ 
6.  Уголовный  кодекс  Республики  Казахстан  от  3  июля  2014  года  №  226-V  (с  изменениями  и 
дополнениями от 07.11.2014 г.) // http://online.zakon.kz/ 
7.  Закон  Республики  Казахстан  от  28  августа  2009  года  №  191-IV  «О  противодействии 
легализации  (отмыванию)  доходов,  полученных  незаконным  путем,  и  финансированию  терроризма» 
(с изменениями и дополнениями по состоянию на 07.11.2014 г.) // http://online.zakon.kz/ 
8. Закон Республики Казахстан от 13 июля 1999 года № 416-I «О противодействии терроризму» 
(с изменениями и дополнениями по состоянию на 10.01.2015 г.) // http://online.zakon.kz/. 
 
 
 
 
  
 
 
 
 
 
 
 
 
 
 
 

ПЕРСПЕКТИВЫ РАЗВИТИЯ ИНФОРМАЦИОННЫХ ТЕХНОЛОГИЙ В НАУКЕ,  
ОБРАЗОВАНИИ И ПРАКТИКЕ 
 
 
42
УДК: 536.21 
 
ОБРАТНЫЕ ЗАДАЧИ НЕСТАЦИОНАРНОЙ ФИЛЬТРАЦИИ 
 
Акмолдина  А.И.  –  магистрант, Костанайский государственный  университет  им. А.Байтур-
сынова 
Байманкулов  А.Т.    –  д.ф-м.н.,  доцент  кафедры    программного  обеспечения,  Костанайский 
государственный университет им. А.Байтурсынова 
 
Статья  посвящена  проблеме  определения  коэффициента  проницаемости  пласта  при 
упругом режиме добычи нефти с помощью математического и компьютерного моделирования.   
 
Общий  принцип  исследования  пластов  при  нестационарном  течении  заключается  в  том,  что 
путем  изменения  работы  скважин  в  пласте  искусственно  создается  нестационарный  режим 
фильтрации и измеряется давление в зависимости от времени в одной или нескольких скважинах. На 
основе  данных  от  изменении  дебитов  скважин  и  от  изменения  давления  в  определенных  точках 
пласта  могут  получены  сведения  о  параметрах  пласта  –  проницаемости,  пьезопроводности,  о 
расположении границ пласта и др. [1] 
Самым  простым  и  наиболее  употребительным  способом  создания  нестационарного  течения 
является  остановка  одной  из  скважин.  Кривая  зависимости  давления  от  времени,  при  помощи 
которой проводится исследования пласта, может быть снята либо в самый остановленный скважине, 
либо в другой – неработающей скважине (пьезометрической). При этом предполагается, что во время 
исследования дебиты остальных скважин меняются незначительно.  
Рассмотрим одномерное осесимметричное (плоско-радиальное) движение при упругом режиме. 
Распределение  давления  определяется  при  этом  как  решение  уравнения  теплопроводности  в 
полярных координатах 



,
r
: 












R
r
r
P
r
r
r
t
p


0
),
(
1
 
(1.1) 
удовлетворяющее начальному условию 
)
(
)
0
,
(
r
f
r
P

   
 
(1.2) 
и граничным условиям при 
R
r
и
r



 
В  приложениях  особое  значение  имеет  задача,  в  которой  на  скважине  задается  постоянный 
дебит.  Решение  этой  задачи  используется  в  наиболее  распространенных  способах  определения 
параметров пласта по наблюдениям нестационарного притока к скважине. Положим таким образом 








r
r
P
r
kh
t
q
)
(
2
)
(
 
или 
)
(
2
)
(
t
Aq
kh
t
q
r
P
r











      (1.3) 
где 

- радиус скважины и 



kh
A
2

 
Предположим,  что  в  цилиндре 
R
r 
 давление  сохраняет  постоянные  значения,  равное 
1
)
,
(
P
t
R
P

 
(1.4) 
Такое  условие  выполняется,  если,  например,  рассматриваемая  область  граничит  с  обширным 
хорошо проницаемым водопостным пластом.  
Считаем, что задана давление в зависимости от времени на скважине. Т.е. 
)
(t
P
P
s
r



 
(1.5) 
Требуется определить коэффициент пьезопроводности 
сек
м
2
,

 
Чтобы получить однородные граничные условия введем новую функцию 
1
)
(
)
(
)
,
(
)
,
(
P
t
Aq
r
R
t
r
P
t
r
P




 
Легко проверить, что 
0
0







r
R
r
r
P
и
P
   
(1.6) 

жүктеу/скачать 39,72 Mb.

Достарыңызбен бөлісу: