Еуразия гуманитарлық институтының хабаршысы

 
57 
2.
 
Общая  теория  права  и государства:  Учебник  /  Под  ред.  Лазарева  В.В.  М.,  1994. 
348 с. 
3.
 
Ожегов  С.И.,  Шведова  Н.Ю.  Толковый  словарь  русского  языка.  /  Российская 
академия  наук;  Институт  русского  языка  им.  В.  В.  Виноградова.-  4-е  изд.,  доп. 
М.: А ТЕМП, 2007. 944 с. 
4.
 
Кондратьев  Р.И.  Сочетание  централизованного  и  локального  правового 
регулирования  трудовых  отношений.  Львов,  Издательское  объединение  «Вища 
школа», 1977. 151 с. 
5.
 
Трудовое  право.  Учебник.  /  Под  ред.  О.В.  Смирнова.  –  Издание  второе, 
переработанное и дополненное. М.: Проспект, 1998. 448 с.  
6.
 
Трудовое право России: Учебник. Краткий курс / Отв.ред.: Ю.П. Орловский, А.Ф. 
Нуртдинова. М.: «ИНФРА-М», 2003. 402 с. 
7.
 
Яблокова  И.А.  Коллективный  договор  в  Англии:  Автореф.  диссертации  на 
соискание ученой степени юридических наук. М., 1995. 24 с. 
8.
 
Иванов С.А., Лившиц Р.З., Орловский Ю.П. - Советское трудовое право: вопросы 
теории. М., 1978. 348 c. 
9.
 
Горяева  Г.С.  Коллективно-договорное  регулирование  социально-трудовых 
отношений  в  условиях  реформы  трудового  законодательства:  Диссертация  на 
соискание ученой степени кандидата юридических наук. М., 2000. 203 с. 
10.
 
Зивс С.Л. Источники права. М., 1981. 205 c. 
 
 
 
ТҮЙІН 
Мақалада  еңбек  қатынастарын  орталықтандырылған  және  жергілікті  реттеудің  үйлесіміне 
талдау жасалады. Мұнда автор «арақатынас» терминіне қарағанда «үйлесім» терминінің қолдануға 
неғұрлым ыңғайлы екенін негіздей отырып, оны дұрыс деп санайды, өйткені орталықтандырылған 
және  жергілікті  құқықшығарушылық  актілер  бірыңғай  нысанды  –  еңбек  қатынастарын  реттейді, 
мұндайда  осы  қатынастарды  құқықтық  реттеудің  әдісі  болып  табылады.  Мақаланың  соңында 
еңбек қатынастарын орталықтандырылған және жергілікті реттеуді оңтайлы үйлестіру мәселелері 
бойынша түйіндер жасалады.   
 
RESUME  
In this article the author gives the analysis of the combination of centralized and local regulation of 
labour relations. Accordingly the author uses the term “combination”, stating its stability in comparison 
with the term “correlation”, as far as the acts of centralized and local rights of creativity regulate a single 
subject-labour relations being also the method of legal regulation of the given relations. In the end there 
was given a conclusion on the issue of optimal combination of centralized and local regulation of labour 
relations.  
 
 

 
58 
 
 
 
 
 
 
 
 
 
 
 
 
 
 
 
 
 
 
 
 
 
 
 
 
 
 
 
 
 
 
 
 
 
 
 
 
 
 
 
 
 
 
Т.К. Канатов 
Вопросы 
законодательного 
регулирования 
защиты 
субъективных 
авторских прав  
в Казахстане, 
России и 
Германии
 
Первые  идеи  об  авторском  праве  возникли 
уже тогда, когда оформилось в самостоятельную 
деятельность 
само 
духовное 
творчество. 
Например,  заимствование  чужого  произведения, 
а  также  его  искажение  осуждалось  еще  во 
времена  античности.  В  Древней  Греции 
существовало положение, по которому рукописи 
получивших  признание  трагедий  должны  были 
храниться  в  официальном  архиве,  чтобы  можно 
было  проконтролировать  неприкосновенность 
текста  при  постановке  пьес.  В  1440  году  И. 
Гуттенберг  изобрел  книгопечатание,  и  возникла 
полиграфическая промышленность. Хотя следует 
заметить,  что  техника  книгопечатания  была 
создана  значительно  раньше  в  Китае  и  Корее  и 
оставалась 
неизвестной 
европейцам. 
За 
несколько десятилетий было выпущено более 30 
тысяч  наименований  книг.  Обычным  явлением 
стала  массовая  перепечатка  уже  изданных  книг. 
Тех,  кто  перепечатывал  книги,  стали  называть 
литературными  пиратами,  каперами,  флибустье-
рами, корсарами, викингами и т.д. Проблемы для 
издателя  заключались  в  том,  что  перепечатники 
могли  устанавливать  более  низкие  цены,  что 
вело  к  снижению  доходов  и  прибыли  основного 
издателя. Для защиты своих прав издатели стали 
обращаться  к  государству.  В  результате  в 
странах,  где  полиграфическая  промышленность 
достигла  высокого  уровня,  стала  появляться 
правовая  охрана  интересов  издателей.  Первые 
авторские  права  юристу  Петру  Равенскому 
предоставила Венецианская Республика 3 января 
1491г.  в  отношении  труда  по  каноническому 
праву под названием  «Phonix»:  «…повелевается, 
чтобы никто не осмеливался в городе Венеции и 
во  всех  подвластных  нам  славных  владениях 
печатать 
или 
продавать 
напечатанные 
экземпляры сказанного сочинения… под страхом 
конфискации  этих  экземпляров  и  уплаты 
двадцати пяти ливров за каждый из них. Тому же 
наказанию подлежат и те, кои станут продавать в 
вышеназванных славных владениях те же книги, 
напечатанные в других местах, исключая только 
того  типографа,  которому  вышеназванный 
доктор  это  разрешит».  Первая  привилегия  была 
выдана  в  XVI  веке  английской  компании  «The 
Charter  af  the  stationers  Company»,  заведующей 
книгоиздательским  делом  и  по  сегодняшний 
день. Закон об авторском праве впервые принят в 
Англии  в  1710  году,  который  носил  название 
«Статут королевы  Анны»,  он защищал, в основ- 

 
59 
ном,  авторов  книг,  чертежей  и  географических  карт.  Регистрацию  прав  осуществлял 
судья,  после  проведения  этой  процедуры  автор  в  течение  14  лет,  а  после  еще  14  лет 
обладал исключительными правами на собственное творение. В начале XIX века авторам 
позволили  защищать  все  изданные  в  типографии  произведения,  позже  такое  право 
получили  и  композиторы,  переводчики,  сценаристы,  фотографы,  кинорежиссеры. 
Пруссия, Сардиния, Франция, Австрия первые в мире на своих территориях признавали в 
равной  мере  авторские  права  авторов.  В  1878  году  учреждена  международная 
литературная  ассоциация,  которая  спустя  6  лет  переименована  в  международную 
литературную  и  художественную  ассоциацию.  Эта  организация  разработала  первую  в 
мировой истории международную конвенцию об авторском праве (Бернская конвенция об 
охране литературных и художественных произведений 1886 года).  
В  Германии  развитие  авторского  права  получили  главным  образом  с  введением  в 
действие  нормативно-правовых  актов,  регулирующих  авторско-правовые  отношения, 
среди  которых  можно  назвать  Закон  о  защите  собственности  на  произведения  науки  и 
искусства  от  1837  года,  Закон,  касающийся  авторского  права  на  литературные 
произведения, изображения, музыкальные композиции и драматические произведения от 
11  июня  1870  года;  Закон  от  9  января  1876  года,  касающийся  авторского  права  на 
произведения  изобразительного  искусства;  Закон,  касающийся  авторского  права  на 
произведения литературы и музыки от 19 июня 1901 года; Закон, касающийся авторского 
права на произведения изобразительного искусства и фотографии от 9 января 1907 года. В 
Германии на данный момент действует Закон «Об авторском праве и смежных правах» от 
9 сентября 1965 года [1, 18].  
В России авторское право начало развиваться с принятием «Положения об авторском 
праве»  от  20  марта  1911  года.  Для  данного  периода  это  был  очень  высокого  уровня 
юридической техники Закон. В нем были закреплены все исключительные права автора, и 
срок охраны составлял после смерти автора 50 лет. Если посмотреть историю становления 
законодательства  авторского  права  в  Казахстане,  то  оно  тесно  связано  с  российским 
законодательством,  т.к.  было  создано  в  СССР,  в  состав  которого  входила  и  КазССР.  С 
образованием СССР в 1925 году авторские права регулировались  «Основами авторского 
права»,  спустя  три  года  начал  действовать  Закон  РСФСР  от  8  октября  1928  года  «Об 
авторском  праве».  Спустя  еще  33  года  были  приняты  «Основы  гражданского 
законодательства  Союза  ССР  и  союзных  республик»  1961  года,  где  авторские  права 
регламентировались  более  подробно  в  разделе  IV  гражданских  кодексов  республик.  В 
Российской  Федерации  с  обретением  независимости  был  принят  Закон  «Об  авторском 
праве  и  смежных  правах»  от  9  июля  1993  года,  аналогичный  Закон  в  Республике 
Казахстан  был  принят  от  10  июля  1996  года.  С  этого  момента  в  Республике  Казахстан 
начинается новая эра развития авторского права, которая продолжается и поныне.  
Право  Европейского  сообщества  в  области  авторского  права.  Директивы  ЕС  –  это 
акты,  которые  были  выработаны  в  процессе  гармонизации  законодательства.  Они  носят 
универсальный  характер  для  всех  стран,  входящих  в  состав  ЕС.  На  сегодняшний  день  в 
Европе  идет  активная  работа  по  гармонизации  национального  законодательства  в  сфере 
авторского права в Директивы ЕС. Среди них: Директива ЕС 91/250/ЕЕС от 14 мая 1991 
года «О правовой охране компьютерных программ»; Директива 93/83/EWG от 27 сентября 
1993 года «О координации некоторых норм об охране авторского права и смежных прав 
применительно к эфирному и кабельному вещанию»; Директива 96/9/EG от 11 марта 1996 
года  «О  правовой  охране  баз  данных»;  Директива  2001/29/EG  от  22  мая  2001  года  «О 
гармонизации некоторых аспектов авторского права и смежных прав в информационном 
обществе»;  Директива 2001/84/EG от  27 сентября 2001 года  «О праве следования автора 
оригинала  произведения  автора»;  Директива  2006/115/EG  от  12  декабря  2006  года  «О 
прокате  и  ссуде,  а  также  о  некоторых  смежных  с  авторскими  правами  в  сфере 
интеллектуальной собственности (кодифицированная редакция)»; Директива 2006/116/EG 

 
60 
от  12  декабря  2006  года  «О  сроке  действия  охраны  авторского  права  и  некоторых 
смежных прав (кодифицированная редакция)» [2, 76]. 
Законодательство Германии 
Конституция  Германии  в  ст.14  закрепляет  право  на  охрану  законных  интересов 
авторов.  Также  в  Германии  действует  специальный  Закон  «Об  авторском  праве  и 
смежных правах» от 9 сентября 1965 года. Закон состоит из 5 частей: 1) Авторское право; 
2)  Смежные  права;  3)  Особенные  положения  в  отношении  кинематографических 
произведений;  4)  Общие  положения  для  авторского  права  и  смежных  прав;  5)  Область 
применения.  Переходные  и  заключительные  положения.  До  принятия  данного  Закона  в 
Германии действовал ряд нормативно-правовых актов, регулирующих авторско-правовые 
отношения.  Среди  них  можно  назвать  Закон,  касающийся  авторского  права  на 
литературные  произведения,  изображения,  музыкальные  композиции  и  драматические 
произведения от 11 июня 1870 года; Закон от 9 января 1876 года, касающийся авторского 
права на произведения изобразительного искусства; Закон, касающийся авторского права 
на  произведения  литературы  и  музыки  от  19  июня  1901  года;  Закон,  касающийся 
авторского права на произведения изобразительного искусства и фотографии от 9 января 
1907  года  [1,  18].  Хотелось  бы  отметить  немаловажный  факт,  о  том,  что  немецкое 
законодательство,  в  отличие  от  законодательства  России  и  Казахстана,  не  входит  в 
гражданское право, а представляет собой самостоятельную отрасль права, регулируемую 
на уровне Закона «Об авторском праве и смежных правах». 
Законодательство России 
Российская Федерация участвует почти во всех вышеперечисленных международных 
договорах,  кроме  соглашения  TRIPS.  Конституция  РФ  в  соответствии  с  п.1  ст.44 
гарантирует  свободу  литературного,  художественного,  научного,  технического  и  других 
видов  творчества.  В  ч.2  ст.44  Конституции  РФ  закреплена  норма  о  том,  что 
«интеллектуальная  собственность  охраняется  Законом».  Данная  формулировка  дословно 
воспроизводится  в  п.2  ст.1225  ГК  РФ,  где  также  сказано  о  том,  что  «интеллектуальная 
собственность  охраняется  Законом».  ГК  РФ  в  части  четвертой  раздела  VII  регулирует 
правоотношения,  связанные  с  авторскими  правами  с  1  января  2008  года.  Во  исполнение 
данного  кодифицированного  нормативного  акта  приняты  ряд  подзаконных  актов,  в 
частности, постановление Правительства от 29 декабря 2007 года № 988 «Об утверждении 
Правил сбора, распределения и выплаты вознаграждения исполнителям и изготовителям 
фонограмм  за  использование  фонограмм,  опубликованных  в  коммерческих  целях»; 
постановление  Правительства  от  29  декабря  2007  года  №  992  «Об  утверждении 
Положения о государственной аккредитации организаций, осуществляющих коллективное 
управление  авторскими  и  смежными  правами»;  постановление  Правительства  от  19 
апреля  2008  года  №  285  «Об  утверждении  правил  выплаты  автору  вознаграждения  при 
публичной перепродаже оригиналов произведений изобразительного искусства, авторских 
рукописей (автографов) литературных и музыкальных произведений». 
Законодательство Казахстана 
Республика  Казахстан  продолжает  усиленно  развиваться  в  соответствии  с 
долгосрочной стратегией «Казахстан 2030» и десятилетним стратегическим планом, идёт 
непрерывный  и  плодотворный  поиск  перспективных  путей  устойчивого  развития 
общества и государства, экономики и социальной сферы. 
На  данном  этапе  в  Республике  Казахстан  действует  Конституция  Республики 
Казахстан,  в  статьях  20  и  26  гарантируется  человеку  и  гражданину  свобода  слова  и 
творчества  и  право  собственности  [3].  Принят  новый  гражданский  кодекс  Республики 
Казахстан,  где  в  особенной  части,  в  главах  50-51  законодательно  закреплены  перечень 
объектов,  субъективных  прав  и  их  защита.  В  уголовном  кодексе  Республики  Казахстан 
введена  статья  184,  в  которой  предусмотрена  уголовная  ответственность  и  меры 
наказания к нарушителям прав на объекты интеллектуальной собственности, также Закон 

 
61 
Республики Казахстан «Об авторском праве и смежных правах» [4, 8, 27]. В этом законе 
раскрываются  общие  положения  авторского  права,  также  регулируются  вопросы  сферы 
действия  авторского  права,  имущественные  и  личные  неимущественные  права  автора, 
сроки действия авторского права, коллективное управление авторских прав, деятельность 
организации,  управляющих  имущественными  правами  на  коллективной  основе  и  их 
функции, и, конечно же, вопросам защиты авторских прав. 
 
 
СПИСОК ЛИТЕРАТУРЫ: 
1.
 
Исупова  И.В.  Личные  неимущественные  (моральные)  права  автора  в  Германии: 
историко-правовой аспект. Дисс…. к.ю.н. Невинномысск, 2008. 
2.
 
Антье  Химмельрайх.  К  истории  влияния  международных  процессов 
гармонизации права интеллектуальной собственности на правовое регулирование 
в  России.  Сборник  статей:  Интеллектуальная  собственность  в  России  и  ЕС.  М.: 
Волтерс Клувер, 2006.  
3.
 
Конституция Республики Казахстан от 30 августа 1995 г. Ведомости Парламента 
Республики Казахстан, 1996, № 4. Ст. 217. 
4.
 
Каудыров  Т.Е.  Право  интеллектуальной  собственности  в  Республике  Казахстан. 
Алматы: «Жеті Жарғы», 2002. 
 
 
 
ТҮЙІН 
Мақалада  Қазақстандағы,  Ресейдегі,  Германиядағы  авторлық  құқықтың  субъектісін  қорғау, 
реттеу  заңнамасының  мәселелері  қарастырылады.  Автор  мақалада  заңнаманың  хронологиялық 
ретте қалыптасуы мен дамуын қарастырады және талдау негізінде қорытындылайды. 
 
RESUME 
This  article  examines  the  issues  of  legislative  regulation  of  the  subjective  copyright  protection  in 
Kazakhstan,  Russia  and  Germany.  The  author  of  the  article  very  carefully  considered  in  chronological 
order  of  formation  and  development  of  legislation  and  on  the basis  of  the analysis  revealed  similarities 
and difference in these countries. 
 

 
62 
 
 
 
 
 
 
 
 
 
 
 
 
 
 
 
 
 
 
 
 
 
 
 
 
 
 
 
 
 
 
 
 
 
 
 
 
 
 
 
 
 
 
А.Н. Бровкина 
Некоторые 
вопросы 
выявления и 
раскрытия 
преступлений  
на рынке  
ценных бумаг 
Республики 
Казахстан 
 
В  настоящее  время  ценные  бумаги 
представляют  собой  важнейший  сектор  финан-
сового  рынка.  В  Казахстане  для  их  защиты 
созданы 
и 
функционируют 
различные 
институты,  образующие  инфраструктуру  рынка 
ценных  бумаг:  Министерство  финансов  РК, 
Национальный  банк  РК,  Агентство  РК  по 
регулированию  и  надзору  финансового  рынка  и 
финансовых  организаций  (далее  –  АФН), 
коммерческие  банки.  Законодательную  базу 
деятельности  данных  институтов  составляют 
Закон  РК  «О  рынке  ценных  бумаг»  от  02  июля 
2003  г.,  Закон  РК  «Об  акционерных  обществах» 
от 13 мая 2003 г., Закон РК «Об инвестиционных 
фондах»  07  июля  2004  г.,  Гражданский  кодекс 
РК от 24 декабря 1994 г. 
Указанными  нормативными  правовыми 
актами 
установлен 
порядок 
выпуска 
и 
обращения 
ценных 
бумаг, 
осуществления 
деятельности  субъектов  рынка  ценных  бумаг, 
регламентированы  деятельность  профессиональ-
ных  участников  рынка  ценных  бумаг.  Так,  по 
данным  АФН  количество  акционерных  обществ 
на  1  января  2010  года  с  действующими 
выпусками  акций  составило  2240  организаций. 
Количество  выпусков  ценных  бумаг,  допущен-
ных к торгам на Казахстанской фондовой бирже 
(KASE), увеличилось с 320 на 1 января 2009 г. до 
348 на 1 января 2010 г. [1], что свидетельствует о 
стабильности  работы  отечественного  фондового 
рынка. 
Между  тем,  по  данным  АФН,  прослежи-
вается  негативная  тенденция  в  соблюдении 
законности  на  рынке  ценных  бумаг  Республики 
Казахстан.  Проверки,  осуществленные  АФН, 
свидетельствуют,  что  профессиональные  участ-
ники  рынка  ценных  бумаг  систематически 
допускают  грубейшие  нарушения  норм  фондо-
вого  законодательства.  Данное  обстоятельство 
наряду  с  отрицательными  социальными  послед-
ствиями, инициированными рухнувшими финан-
совыми  пирамидами,  мировым  финансовым 
кризисом, банкротством многих банков мирового 
уровня,  подчеркивают  актуальность  изучения  и 
решения  проблем  регулирования  рынка  ценных 
бумаг. 
Решение 
этих 
проблемных 
сторон 
отечественной  экономики  требует  объединения 
усилий  науки  и  практики,  развития  финансовых 
отношений  и  совершенствования  государст-
венной  экономической  политики.  В  ежегодном 

 
63 
Послании народу Казахстана от 29 января 2010 года 
«Новое десятилетие – новый экономический 
подъем – новые возможности Казахстана»
  Президент  Н.  А.  Назарбаев  подчеркнул  необходимость 
работы  отечественного  фондового  рынка, 
который  к  2020  году  должен  стать  региональным 
центром  исламского  банкинга  в  СНГ  и  Центральной  Азии  и  войти  в  десятку  ведущих 
финансовых центров  Азии.  Регулирование  в  отечественной  финансовой  системе  должно 
адекватно отвечать вызовам и  угрозам посткризисного мира
  [2,  1].  Это  связано  с  тем  фактом, 
что преступления на рынке ценных бумаг имеют большой экономический резонанс.  
Целью  преступлений,  совершаемых  на  рынке  ценных  бумаг,  является  извлечение 
лицом значительной имущественной выгоды, что в свою очередь приводит к наступлению 
в  результате  их  совершения  существенного  материального  ущерба.  К  этому  следует 
добавить, что материалы правоохранительной практики по фактам преступлений на рынке 
ценных бумаг (1995-2009 годы) свидетельствуют и о высоком  уровне латентности таких 
преступлений [3].  
В 
ходе 
раскрытия 
и 
расследования 
преступлений 
данной 
категории 
правоохранительные  органы  нередко  сталкиваются  с  серьёзными  трудностями, 
обусловленными не только сложностью и многообразием способов их совершения, порой 
запутанностью  документальной  информации,  но  подчас  и  слабой  методической 
подготовкой  оперативно-следственного  состава,  отсутствием  у  них  опыта  расследования 
подобных  преступлений,  недостаточным  знанием  законодательства  в  области  ценных 
бумаг  и  всех  особенностей  рынка  ценных  бумаг,  чрезмерной  загруженностью 
следователей другими уголовными делами. 
Раскрыть  преступление  означает,  прежде  всего,  обнаружить  факт,  событие 
преступления,  сделать  его  явным  для  тех  органов,  на  которые  возложена  борьба  с 
экономической  преступностью.  Только  факт  обнаружения  преступления  побуждает 
органы  финансовой  полиции  вести  дальнейшую  работу  по  его  раскрытию.  А  без 
надлежащей  методики  выявления,  раскрытия  и  расследования  преступлений, 
совершаемых  на  рынке  ценных  бумаг,  деятельность  органов  финансовой  полиции 
беспредметна и бесцельна. 
Ситуационные  особенности  выявления  и  раскрытия  преступлений  в  сфере  рынка 
ценных  бумаг  во  многом  определяются  не  только  характером  поводов,  послуживших 
началу расследования, но и спецификой документооборота и движения денежных средств 
в  данной  сфере  экономической  деятельности.  В  этой  связи  при  раскрытии  таких 
преступлений следует с максимальной пользой использовать предварительно полученную 
информацию.  
Источниками  первичной  информации  о  готовящемся  либо  совершенном 
преступлении могут быть лица определенных категорий:  
- служащие акционерных обществ и других организаций – субъектов оборота ценных 
бумаг,  не  участвующие  в  преступлении,  но  располагающие  информацией  о  незаконных 
сделках с ценными бумагами;  
-  очевидцы  каких-либо  криминальных  финансовых  операций,  не  отдающие  себе 
отчет в их сути (секретари, рядовые сотрудники, работники охраны и др.);  
- лица, участвующие в совершении преступления, каким-либо образом причастные к 
преступлению (контрагенты, пособники, держатели ценных бумаг и др.);  
-  финансовые  полицейские,  налоговые  инспекторы,  ревизоры,  аудиторы,  члены 
инвентаризационных  комиссий,  представители  общественности  и  добровольные 
помощники органов дознания.  
Поводами к возбуждению уголовных дел на рынке ценных бумаг могут являться:  
-  непосредственное  обнаружение  преступлений  в  сфере  рынка  ценных  бумаг 
органами финансовой полиции;  
- использование финансовой полицией информации из указанных выше источников.  
Для этапа проверочных действий характерны две типичные ситуации:  

 
64 
1)  наличие  первичной  информации  о  фактах  совершения  преступлений  в  сфере 
рынка ценных бумаг;  
2)  наличие  первичных  данных,  поступающих  из  открытых  и  официальных 
источников  (документов  налоговых  инспекций,  заключений  аудиторских  служб,  актов 
контрольно-ревизионного управления, средств массовой информации и т.д.).  
Для первой ситуации закономерна скрытая проверка:  
- негласное наблюдение за передвижением и сбытом ценных бумаг и материальных 
средств, вкладываемых в ценные бумаги, за технологическими процессами производства;  
-  негласное  изучение  документооборота,  осмотр  помещений,  транспорта,  беседы  с 
работниками, возможными свидетелями.  
Дальнейшая  проверка  носит  гласный  (открытый)  характер.  При  получении 
информации  из  официальных  источников  проверка  носит  комбинированный  характер. 
Основное внимание уделяется открытым (гласным) действиям. Однако то, что не удается 
выявить таким путем, необходимо устанавливать негласно.  
Гласными  действиями  по  рассматриваемым  преступлениям,  осуществляемыми  до 
возбуждения уголовного дела, являются:  
-
 
ревизии,  аудиторские  проверки  по  заданиям  налоговой  инспекции,  финансовой 
полиции; 
-
 
запросы в соответствующие органы;  
-
 
осмотры помещений и документов финансовыми полицейскими; 
-
 
получение  объяснений  от  должностных  и  материально  ответственных  лиц, 
очевидцев.  
Существенная  роль  в  ходе  выполнения  как  гласных,  так  и  негласных  проверочных 
действий  отводится  специалистам.  Такие  специалисты,  как  бухгалтер,  ревизор,  аудитор, 
банковские работники могут дать консультацию по вопросам:  
-
 
определения вида документа и его относимости к данному расследованию;  
-
 
установления  того,  кто  из  должностных  лиц  мог  быть  причастен  к  данному 
преступлению;  
-
 
каким образом может быть истолкована собранная информация;  
-
 
в чем выражались отступления (и какие) от существующих правил и т. п.  
В  ходе  проведения  любого  проверочного  действия  должны  приниматься  меры, 
обеспечивающие:  
-
 
сохранность документов, в особенности тех, которые предстоит изъять;  
-
 
подбор  свободных  образцов  (прежде  всего,  подписей  должностных  лиц, 
составлявших и подписывавших документы по ценным бумагам);  
-
 
поиск всевозможных черновых записей;  
-
 
нейтрализацию  противодействия  следствию  (проверке).  Такое  противодействие 
возможно в самых различных формах:  
а)  уничтожение  документов  и  вещественных  доказательств,  инсценировка 
несчастных случаев в отношении имущества или людей; 
б) утаивание партнеров по нелегальному бизнесу;  
в) прямые угрозы свидетелям, специалистам, инспекторам, полицейским.  
Информацию,  собранную  в  ходе  проверочных  действий,  оценивают  с  нескольких 
позиций:  
- ее относимость к целям и задачам расследования;  
- допустимость и целесообразность использования (в качестве доказательственной, в 
качестве ориентирующей);  
-  достаточность  полученных  данных  для  возбуждения  уголовного  дела  и  принятия 
процессуальных решений;  
- перспективы расследования.  

 
65 
С  учетом  того,  что  значительное  число  уголовных  дел  возбуждают  на  основании 
материалов  проверок,  осуществляемых  уполномоченными  органами,  целесообразно 
подробнее остановиться на рассмотрении этих материалов.  
Собранные  в  ходе  первичной  проверки  материалы  несут  информацию  лишь  об 
объективной стороне преступления, в том числе о механизме его совершения, не позволяя 
получить представление о субъективной стороне. Поэтому  уголовное дело возбуждается 
во  многом  на  основе  предположительных  выводов  о  наличии  в  действиях  субъектов 
оборота ценных бумаг всех признаков преступления. 
Кроме  того,  ситуация  на  финансовом  рынке  Республики  Казахстан,  вызванная 
кризисом  на  мировом  рынке,  существенным  образом  повлияла  и  на  политику 
акционерных  обществ.  В  настоящее  время  появилась  альтернатива  выбора  между 
имиджем  (репутацией)  и  упущенной  будущей  выгодой.  Данная  обстановка  диктует 
необходимость  налаживания  более  тесного  сотрудничества  между  акционерными 
обществами  и  другими  организациями,  а  также  подразделениями,  ведущими  борьбу  с 
экономическими преступлениями. 
Высокий  уровень  латентности  преступлений  на  рынке  ценных  бумаг,  а  также 
специфика  совершения  преступлений  в  данной  сфере  определяют  необходимость 
применения оперативно-розыскного инструментария. 
Применение  оперативно-розыскной  информации  в  предварительном  расследовании 
–  это  соблюдение  как  общих  для  всего  уголовного  процесса  правил  доказывания,  так  и 
специфических,  определяющих  особенности  доказывания  при  реализации  данных, 
получаемых оперативно-розыскным путем.  
Как известно, использование результатов оперативно-розыскных мероприятий в ходе 
расследования  уголовных  дел  является  одной  из  актуальных  научных  и  прикладных 
проблем  оперативно-розыскной  деятельности  и  уголовного  процесса.  Закон 
РК
  «Об 
оперативно-розыскной  деятельности»  предусматривает  два  направления  использования 
фактических  данных,  полученных  оперативным  путем.  Первое  направление  связано  с 
уголовно-процессуальной  деятельностью,  и  оно  предусматривает  две  возможности:  1) 
использование  оперативно-розыскной  информации  для  подготовки  и  осуществления 
следственных  действий,  а  также  проведения  оперативно-розыскных  мероприятий  по 
расследуемому  уголовному  делу,  2)  использование  результатов  оперативно-розыскных 
мероприятий  в  качестве  доказательств  по  уголовному  делу.  Второе  направление 
находится  в  сфере  самой  оперативно-розыскной  деятельности  и  предполагает 
использование полученных фактических данных для проведения дальнейших оперативно-
розыскных мероприятий по предупреждению, пресечению и раскрытию преступлений.  
С целью выявления, раскрытия и расследования преступлений в сфере рынка ценных 
бумаг,  учитывая  их  специфику,  целесообразно  осуществлять  следующие  мероприятия  с 
использованием  общих  оперативно-розыскных  методов  и  средств,  применение  которых 
даст  возможность  сотрудникам  подразделений  по  пресечению  экономических 
преступлений эффективно раскрывать преступления, совершаемые на фондовом рынке: 

 
использование  конфиденциальных  источников  информации,  находящихся  в 
распоряжении у оперативного работника. На данном этапе следует ставить задачи (давать 
поручения)  по  добыванию  первичных  данных  в  соответствии  с  ранее  проведенным 
инструктажем  в  отношении  известных  характерных  нарушений,  а  также  направлять 
негласные  источники  на  выявление  нарушений,  основываясь  на  собственной 
квалификации  и  опыте.  При  этом  необходимо  нацеливаться  на  возможное  получение 
документальной информации (оригиналов, либо копий документов)  с тем,  чтобы  уже на 
начальной  стадии  приступить  к  оперативному  документированию  преступной 
деятельности; 

 
получение  информации  официальным  путем  из  других  органов  и  подразделений 
МВД,  КНБ,  Генеральной  прокуратуры.  В  процессе  обработки  информации  для 

 
66 
последующего  направления  полученных  сведений  инициатору  рекомендуется  обращать 
внимание  на  такие  вопросы,  как  соблюдение  установленного  порядка  открытия  и 
закрытия счетов, характер проводимых операций, их учет и т.д.; 

 
анализ заявлений и сообщений организаций и граждан. При получении заявлений и 
сообщений  необходимо  встретиться  с  их  авторами  в  целях  возможного  получения 
дополнительных  данных  (в  т.ч.  документальных),  а  также  изучения  возможности  и 
целесообразности установления с ними оперативного контакта; 

 
обработка  открытых  источников  информации  (включая  специализированные 
финансовые  и  банковские  издания).  На  данном  этапе  рекомендуется  регулярное 
ознакомление  с  обращениями  средств  массовой  информации  об  организации  новых 
акционерных обществ, их объединений и ликвидации имеющихся, об открытии филиалов 
и представительств, участии в различных инвестиционных проектах, приватизации и т.п. 
Анализ материалов открытой печати позволяет находиться в курсе новостей финансового 
мира, что само по себе полезно в общении с представителями акционерных обществ при 
установлении  с  ними  оперативного  контакта.  Кроме  того,  сведения  об  увеличении 
уставного  фонда,  изменения  состава  учредителей,  борьбе  на  тендерах  и  конкурсах  по 
продаже  акций,  размещению  инвестиций,  за  привлечение  крупных  пайщиков 
(акционеров) и клиентов дают возможность сузить круг оперативного поиска возможных 
объектов будущих разработок. 
Поскольку  основными  носителями  информации  о  рынке  ценных  бумаг  являются 
брокеры, дилеры и другие, то они представляют определенный интерес для оперативного 
сотрудника  органов  финансовой  полиции.  В  связи  с  этим  необходимо  определить  круг 
профессиональных  участников  рынка  ценных  бумаг,  потенциально  склонных  к 
сотрудничеству  на  негласной  основе.  В  целом,  работа  по  оперативному  сопровождению 
процесса  оборота  ценных  бумаг  должна  быть  строго  регламентирована  Законом 
РК
  «Об 
оперативно-розыскной деятельности». 
В  настоящее  время  акционерные  общества,  в  том  числе  банки,  выделяют 
значительную  часть  своего  бюджета  на  приобретение  высоконадежных  операционных 
систем,  защиту  и  оптимизацию  их  деятельности.  Подобные  мероприятия  являются 
вынужденной мерой, направленные на противодействие современной высокооснащенной 
по последнему слову техники преступности. Принимая во внимание объективное развитие 
общества  в  области  компьютерных  технологий,  учитывая  специфику  преступлений  на 
рынке  ценных  бумаг,  довольно  остро  стоит  вопрос  обеспечения  правоохранительных 
органов 
современным 
высокотехнологичным 
оборудованием, 
а 
также 
высококвалифицированными специалистами в области высоких технологий. Так, авторы 
Комментария  к  Закону  РК  «Об  оперативно-розыскной  деятельности»  Галиев  С.Ж.  и 
Сапарин  О.Е.  отмечают:  «Для  обеспечения  наступательности  и  беспроигрышности  в 
борьбе  с  преступностью  требуется  соблюдение  как  минимум  двух  условий:  во-первых, 
непрерывное пополнение этого арсенала новейшими достижениями науки и  техники; во-
вторых,  превосходство  или  преобладание  имеющихся  наличных  специальных 
технических  средств  и  вооружений  по  их  тактико-техническим  характеристикам  над 
аналогичными средствами и вооружениями, которыми располагает преступная среда» [4, 
47]. 
В настоящее время с учетом совершенствования специальной техники, применяемой 
при  осуществлении  оперативно-розыскных  мероприятий,  возникает  вопрос  о 
целесообразности использования лиц, владеющих необходимой информацией.  
Проведение  оперативно-розыскных  мероприятий  с  использованием  подсобного 
аппарата  является  эффективным  методом.  Однако  на  сегодняшний  день  требует  своей 
более  четкой  и  подробной  регламентации  содержание  статьи  5  Закона  РК  «Об 
оперативно-розыскной деятельности», где речь идет о правах и обязанностях граждан, чьи 
законные  интересы  затрагивает  или  ограничивает  оперативно-розыскная  деятельность. 

 
67 
Кроме  того,  следует  внести  изменения  и  дополнения  в  нормы,  регулирующие  вопросы 
содействия  граждан  органам,  осуществляющим  оперативно-розыскную  деятельность,  а 
именно,  в  Законе  РК  «Об  оперативно-розыскной  деятельности»  предусмотреть  норму, 
которая  освобождала  бы  от  уголовной  ответственности  либо  смягчала  меры  уголовного 
наказания в отношении лиц, вынужденных совершить преступление в процессе оказания 
содействия в оперативно-розыскной деятельности, при наличии условий перечисленных в 
ст.34-1 УК РК. 

жүктеу/скачать 2,32 Mb.

Достарыңызбен бөлісу: